收繳46.8億美元的非法所得和罰金！SEC發布2020財年“執法成績單”_SEC:BITC

11月2日，美國證券交易委員會執法司發布了2020財年的年度報告。報告全面概述了該司過去一年取得的成就，討論了重大行動和戰略變革的關鍵領域。

SEC主席JayClayton表示：“今年的報告突出了執法部門在全國范圍內做出的巨大努力，以找出不當行為并采取有意義的行動，保護美國投資者免受不當行為的侵害。”

報告顯示，在2020財年，SEC采取了715項執法行動，其中包括405項獨立行動。這些行動解決了一系列重大問題，包括發行人披露和違反會計規定、外國賄賂、投資咨詢問題、證券發行、市場操縱、內幕交易以及經紀交易商的不當行為。通過這些行動，SEC獲得了總計約46.8億美元的非法所得和罰金，刷新了記錄，并向受害投資者返還了超過6億美元。

在這份長達56頁的報告中，SEC也提到了針對ICO的執法行動。筆者根據其中的內容做簡要梳理，形成了如下的ICO執法清單。文件中共提及8個項目，其中包含一個對名人代言站臺的執法行為。

Telegram

根據SEC的申訴，TelegramGroupInc.及其全資子公司于2018年1月開始籌集資金，支持公司的業務發展，包括開發自己的區塊鏈、"電報開放網絡"或稱"TON區塊鏈"以及移動消息應用程序。其向全球171家購買者出售了約29億枚名為"Grams"的數字代幣，籌集了超過17億美元的資金，其中有超過10億枚Grams賣給了39位美國投資者。

派盾：Chibi Finance疑似發生Rug Pull，價值100萬美元的加密貨幣被耗盡:6月27日消息，據派盾預警監測，Chibi Finance項目疑似發生Rug Pull，價值100萬美元的加密貨幣被耗盡。被盜資金已被兌換成約555枚ETH，并從Arbitrum橋接至以太坊后轉至Tornado Cash。[2023/6/27 22:03:26]

2019年10月11日，SEC對Telegram及其全資子公司提起緊急訴訟，并獲得了一項臨時限制令，原因是該公司涉嫌違反聯邦證券法，在未注冊的情況下經營名為“Grams”的數字代幣。根據SEC的動議，法院發布了一項初步禁令，禁止交付Grams。

在這一決定之后，Telegram同意和解，被命令向投資者返還超過12億美元，并支付1850萬美元的民事罰款。

Kik

2019年6月4日SEC向紐約南區美國地區法院提出訴狀，指控Kik于2017年在沒有根據美國證券法的要求注冊情況下，向美國投資者出售數字資產證券。

法院于2020年9月30日批準了SEC的即決審判動議，裁定無可爭議的事實證明，Kik銷售"Kin"代幣是銷售投資合同，因此也是證券銷售，Kik在進行未經注冊的證券發行時違反了聯邦證券法，而該證券公司沒有資格享受任何豁免注冊。

Gate.io APP頁面無法正常顯示:5月6日消息，據多名用戶反饋，Gate.io APP頁面無法正常顯示，除合約賬戶以外所有錢包顯示資產為零。[2023/5/6 14:47:14]

最后判決KIK將需要向SEC支付500萬美元的罰款，今后三年內，Kik在進行數字資產的發行、銷售和轉讓前，還要向SEC發出通知。

BitClave

2020年5月28日SEC宣布，對總部位于加利福尼亞州的區塊鏈服務公司BitClavePTELtd進行未注冊的數字資產證券首次發行的指控。SEC稱，BitClave在2017年6月至11月期間，通過向大約9，500名投資者出售其代幣CAT籌集了超過2500萬美元的資金。BitClave稱將利用ICO的收益開發、管理和銷售基于區塊鏈的搜索平臺，用于有針對性的消費者廣告。BitClave還強調其預期代幣價值將增加，并可用于第三方數字資產交易平臺交易。

SEC認定BitClave違反了聯邦證券法的注冊規定。BitClave同意返還2500萬美元的ICO收益，此外，還需支付300萬美元的判決前利息以及40萬美元的罰款。SEC還要求設立一個基金，將BitClave支付的資金返還給投資者。BitClave同意將其控制的所有剩余CAT轉移給基金管理員，以便永久禁用并請求從所有數字資產交易平臺中刪除CAT。

美國參議員：Signature Bank倒閉是由于接納加密客戶而沒有足夠的保障措施:金色財經報道，美國參議員Elizabeth Warren將Signature Bank的失敗歸咎于其接受加密貨幣客戶而沒有足夠的保障措施。Warren強調：\"國會和公眾必須從Signature Bank的失敗中吸取教訓。

她還認為，Signature Bank支持削減多德-弗蘭克華爾街改革法中規定的資本要求的努力，并補充說，該銀行還向國會放松銀行監管的領導人提供了數千美元的競選捐款。像Signature Bank這樣的中型銀行完全沒有能力獨立管理風險，這種失敗導致銀行被關閉并由政府監管機構接管。[2023/3/17 13:10:33]

Shopin

2019年12月11日，SEC指控區塊鏈公司Shopin的首席執行官EranEyal在首次公開募股中欺騙投資者，從數百名投資者那里籌集了4200多萬美元。

SEC的申訴稱，從2017年8月至2018年4月，EranEyal通過ICO出售代幣，進行了欺詐性未注冊證券發行。Shopin自稱將利用代幣銷售的資金，創建在區塊鏈上維護的通用購物者配置文件，這些配置文件會跟蹤在線零售商的客戶購買歷史記錄，并基于此信息推薦產品。SEC調查發現，Shopin從未創建過其所謂的區塊鏈平臺。Eyal對Shopin的投資者一再撒謊，包括謊稱與某些知名零售商建立合作伙伴關系，此外，還挪用了至少50萬美元的投資者資金用于個人用途。

俄羅斯最大的銀行聯邦儲蓄銀行計劃推出DeFi平臺:2月4日消息，俄羅斯最大的銀行聯邦儲蓄銀行（Sberbank）計劃在未來幾個月內推出去中心化金融（DeFi）平臺。Sberbank表示，目前正在對平臺進行測試。（國際文傳電訊社）[2023/2/4 11:47:34]

SEC向曼哈頓聯邦地區法院提出的申訴指控Eyal和Singin違反了聯邦證券法的反欺詐和注冊規定，并尋求永久禁令和民事處罰。

NAC基金會

2020年6月25日，SEC指控NAC基金會首席執行官MarcusAndrade和其助手JackAbramoff利用AMLBitCoin進行了560萬美元的代幣發行欺騙投資者。被告將AMLBitCoin描述為優于原始比特幣的代幣，且在NAC自己的"私人監管公共區塊鏈"上內置了反洗錢、反恐和防盜技術。SEC稱，AMLBitCoin實際上不存在任何被吹捧的功能，其區塊鏈的發展還處于早期階段。此外，MarcusAndrade還被指控操控市場，以提高代幣的交易量和價格，并挪用約110萬美元供個人使用。

SEC在加利福尼亞州北區提出的申訴，指控NAC、Andrade和Abramoff違反了聯邦證券法的反欺詐和證券登記規定，指控Abramoff違反經紀-交易商注冊規定。SEC正尋求永久禁令和民事處罰，禁止NAC和Andrade參與未來證券發行。

美國信用合作社Achiba已支持佛羅里達州客戶購買比特幣:6月9日消息，美國信用合作社Achieva宣布已支持佛羅里達州客戶購買比特幣。Achieva在其新應用程序中發布此功能，這個應用程序于上周二通過與區塊鏈金融服務公司NYDIG的合作上線。（Bitcoin Magazine）[2022/6/9 4:13:47]

Unikrn

2020年9月15日，SEC宣布對總部位于西雅圖的在線電子競技游戲和賭博平臺運營商UnikrnInc.提出指控，稱該公司發行了未經注冊的數字資產證券。

SEC稱，在2017年6月至10月期間，Unikrn通過發行UnikoinGold代幣籌集了約3100萬美元。Unikrn計劃利用發行收益在游戲平臺上提供更多功能，并開發基于UKG代幣的其他應用程序。Unikrn向投資者承諾，它將促進代幣的二級交易市場，增加代幣的需求，進而增加代幣的價值。

SEC認定，Unikrn以投資合同提供和出售UKG，視為證券，但其未能登記發行或獲得豁免資格，因此違反了聯邦證券法的注冊規定。Unikrn最后同意支付610萬美元的罰款，同意禁用UKG，并將UKG從所有數字資產交易平臺中刪除。

Boon.Tech

2020年8月13日SEC稱，總部位于弗吉尼亞州的Boon.Tech及其首席執行官RajeshPavithran涉嫌欺詐和違反注冊規定，在2017年11月到2018年1月期間，通過向美國和全球1500多名投資者出售BoonCoins，籌集了約500萬美元的資金，用于開發一個平臺，將招聘過程中雙方聯系起來。

SEC認為，BoonCoins硬幣作為投資合同提供和出售，因此是證券，而Boon.Tech和Pavithran沒有登記發行。此外，Pavithran和Boon.Tech對投資者做了虛假和誤導性的陳述。

SEC認定，Boon.Tech和Pavithran違反了聯邦證券法的反欺詐和注冊規定。Boon.Tech承諾支付600,334美元的判決前利息，同時還放棄了500萬美元的獲利。SEC還要求Pavithran和Boon.Tech必須“銷毀其擁有的所有Boon代幣，發出要求將Boon代幣從所有第三方數字資產交易平臺上的任何進一步交易中移除，并禁止參與任何未來的數字資產證券的發行”。此外，還要求Pavithran支付15萬美元的罰款，并禁止他擔任上市公司的高級管理人員或董事。

Bitcoiin2Gen

2020年2月27日，SEC宣布與演員StevenSeagal達成和解，后者被指控未能披露他為促進Bitcoiin2Gen的ICO而獲得的付款。

SEC稱，Seagal沒有披露他為推廣Bitcoiin2Gen獲得的25萬美元現金和價值75萬美元B2G代幣的報酬。這些推廣包括在其公共社交媒體賬戶上發帖，鼓勵公眾不要"錯過"Bitcoin2Gen的ICO，以及自己成為比科因2Gen品牌大使"的新聞稿。Bitcoiin2Gen的新聞稿引用了?Seagal的發文，稱其?"全心全意地"支持ICO。

SEC認為，根據聯邦證券法的反托售條款，任何名人或其他個人，如果推廣虛擬代幣或硬幣作為證券，必須披露的性質、范圍和推廣所得的補償金額。

SEC裁定，Seagal違反了聯邦證券法的反兜售規定。最終，Seagal同意支付157，000美元，這是他實際獲得的推銷款項，加上判決前的利息和罰款。此外，Seagal同意在三年內不推廣任何數字或其他證券。

文件來源：https://www.sec.gov/files/enforcement-annual-report-2020.pdf

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