美國RIA牌照是屬于SEC監管的碼_RIA:SEC

美國RIA牌照是屬于SEC監管的碼

美國證券置業委員會，英文全稱U.S.SecuritiesandExchangeCommission，簡稱SEC。RIA牌照是受美國證券置業委員會監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。獲頒機構和個人必須經過監管層嚴格資格審查方可獲得認證，也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的客戶管理費，并對客戶承擔委托責任。衛??shijiayongcheng

以太坊基礎設施服務商Flashbots以10億美元估值融資6000萬美元:金色財經報道，以太坊基礎設施服務Flashbots已籌集約6000萬美元，加密媒體The Block稱該輪的估值為10億美元，Flashbots發言人拒絕對估值做出回應。

據報道，該公司于 7 月 21 日向美國證券交易委員會提交文件，稱已籌集到其尋求總額中的約 3040 萬美元。一位知情人士透露，另外兩份文件預計將在未來幾天公開，這將顯示該公司籌集的總額。根據一封電子郵件，該公司確認，由于“領先的風險投資公司、Layer-2 網絡”、天使投資者、去中心化交易所和應用程序以及 MEV 供應鏈參與者的參與，因此完成了這次B輪融資。

據悉，這筆資金將用于開發Suave平臺，該平臺允許用戶在區塊鏈上“更便宜、更隱私地進行交易”。[2023/7/26 15:58:19]

SEC對RIA牌照監管

V神地址已拋售約30萬枚BITE:金色財經報道，據PeckShieldAlert數據監測，標記為“vitalik.eth”的地址拋售約30萬枚BITE。此外，該地址已轉移約200枚ETH到Kraken。[2023/3/19 13:12:42]

獲得RIA牌照的機構和個人必須以客戶的利益為出發點，不可采取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。同時，該機構和個人必須在獲得客戶的認可后才能進行每筆款項的投資。以上是SEC法案的強制操作法則，以保障客戶的合法權益。

螞蟻集團數字科技AIoT石易：區塊鏈+IoT構建源頭可信的物理世界鏈接:金色財經報道，6月23日，鏈上新能源在線研討會舉辦。螞蟻集團數字科技AIoT石易指出，螞蟻鏈沉淀多項可信科技的技術優勢，包括端云結合可信上鏈、跨多平臺數據隱私、分布式身份管理、實物資產數字化。在技術和產品的進展上，螞蟻鏈與客戶一同拓展螞蟻鏈可信IoT應用場景，當前我們在新能源行業已經管理了500w+設備，日平均上鏈量2000w+。實踐案例包括：與奇瑞商用車初探車規級SDK錨定技術，實現車輛數據源頭可信，助力完善車輛全生命周期管理，促進產業上下游高頻協同；通過在無錫英臻科技自主研發的分布式新能源數據采集設備中嵌入深度優化的可信上鏈模組AntChainMaas，將分布式新能源場景中的核心通訊節點逆變器上鏈；螞蟻鏈為哈啰助力車植入深度優化區塊鏈模塊，行車數據、電池加密上鏈，為金融機構提供可靠的風控評估依據。在這其中，區塊鏈+IoT構建了源頭可信的物理世界鏈接，未來螞蟻鏈將持續構建全棧可信的數字技術，共建實體經濟可信高效協作底座。[2022/6/23 1:26:32]

另外，SEC會定期對RIA牌照企業進行監督，主要集中在投資方案收入表現、資產風控，以及操作的合規和合法監督，并且會將監管結果予以公布。鑒于美國對財富管理機構的監管機制之嚴謹和成熟，只有極少數中國企業獲得RIA牌照，有路便是其中之一

SECRIA牌照業務范圍大型跨國金融投資企業在美國運營都會申請SECRIA牌照，目前大多數獲得RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構。

RIA牌照是受美國證券交易委員會或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責

RIA牌照的注冊、申請的資料：

1.?一份牌照的辦理委托書：130

2.公司注冊問題?文件：9370

?美國公司注冊證明?文件；6165

?公司的章程；

?董事的護照；

?公司業務說明報告；

3.系統報備：

?注冊?金金融?行行業管理理委員會的WebCRD/IARD系統；

?填寫牌照的申請報告

?填寫SEC的問卷調查報告

?代理理申請?的聲明；

合規報告等其他資料、

宜信財富、海投金融、KIB、TokenClub、Harbor、老虎證券、財鯨等交易商和平臺都獲得了美國SEC的監管許可，合規一定是不可或缺的?

來源：金色財經

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