原標題:美證監會主席暗示對公司債券和資產支持證券從嚴監管,仍稱加密資產為“狂野西部”
相當于美版證監會的美國證券交易委員會(SEC)掌門人Gary Gensler,即將在9月14日周二以SEC主席的身份首次出席美國參議院銀行委員會聽證,提及多個他任下的“最高政策目標”。
在事先準備好的證詞中,這位前高盛合伙人、曾在MIT開設加密貨幣課程的春季新上任主席稱,自己對加密貨幣技術持“中性”態度,強調加密貨幣領域應加強投資者保護,還暗示希望對公司債券和資產支持證券進行更嚴格的監管。
他的講稿提到,SEC關注的優先事項包括市場結構、預測數據分析、發行人及發行人披露、基金和投資管理等幾大主題。他已要求SEC員工審查美國110萬億美元資本市場中的“五個基于市場結構的項目”:國債、非國債固定收益市場、股市、基于證券的掉期業務和加密資產市場。
央視財經頻道報道“幣安及其CEO被美證交會起訴”:6月6日消息,央視財經頻道(CCTV-2)正點財經欄目今日早間對“幣安及其首席執行官被美證交會起訴”進行了報道。
此前昨日消息,美SEC起訴幣安與趙長鵬違反美國證券規則,SEC在周一提起的13項指控中,指控Binance對客戶資金處理不當,并就其運營向監管機構和投資者撒謊。幣安對此回應稱,美SEC起訴旨在單方面定義加密貨幣市場結構,將大力捍衛平臺。[2023/6/6 21:18:41]
在“非國債固定收益市場”中,他要求SEC工作人員提出如何提高效率和透明度的建議,針對重點是11萬億美元規模的企業債券、4萬億美元規模的美國市政債券,以及由住房抵押貸款、車貸和信用卡貸款為支持的13萬億美元資產支持證券。他指出:
動態 | 北美證券管理協會已進行200多項ICO及加密投資調查:據CCN報道,由美國、加拿大、波多黎各、美屬維爾京群島和墨西哥的證券監管機構組成的北美證券管理協會(NASAA)周二在一份新聞稿中宣布,該組織正在進行的Cryptosweep行動正在擴大,美國和加拿大的州級或省級機構已對ICO和其他與加密相關的投資產品進行了“200多項積極的調查”,并且過去幾個月已進行了47項不同的執法行動。迄今為止發現的違規行為包括證券欺詐,以及創業公司在向投資者提供產品之前未能完成注冊。NASAA會長兼美國阿拉巴馬證券委員會主任Joseph Borg在一份聲明中表示,監管機構“正在投入大量資源,以保護投資者免受涉及欺詐性ICO和加密貨幣相關投資產品的財產損失,并提高行業參與者對其監管責任的認識”。協會會長還提醒投資者在購買任何代幣之前自己進行研究,并指出任何“聲稱其ICO產品無需經過證券注冊,但并不詢問投資者收入,凈值或投資成熟程度的代幣發起人應該接受警告”。[2018/8/29]
“這個市場對發行人非常重要,這幾乎是美國經濟中約10.5萬億美元商業銀行貸款的2.5倍。”
Beats耳機制造商向美證監會報告將開展3億美元ICO:據路透社消息,日前公布的遞交美國證監會(SEC)文件顯示,Beats耳機的制造商Monster Products已經申報,將啟動一項融資規模高達3億美元的ICO。文件顯示,Monster 計劃分三步,先成立一個基于以太坊區塊鏈的平臺Monster Money Network,提供基本的交易功能,允許投資者用MMNY在此平臺購買,然后成立一個私人的鏈下平臺,在幾乎不產生挖礦成本或者這類成本有限的前提下進行微型交易,最后完成Monster的區塊鏈,將區塊鏈融入公司的運營系統。[2018/6/1]
在“加密資產市場”方面,Gary Gensler提到,加密貨幣的大部分領域都“跨坐在投資者和消費者保護、防范非法活動、確保金融穩定等不同監管框架之上”,而不是“在監管框架之內運行”。他認為,從嚴監管是SEC即將推行的優先任務之一:
“目前,美國在加密資產金融、發行、交易或借貸方面沒有足夠的投資者保護。坦率地說,此時更像是‘狂野西部’或證券法頒布之前的舊世界。這種資產類別在某些應用中充斥著欺詐(fraud)、詐騙(scam)和濫用(abuse)。我們可以做得更好。”
Gensler透露,SEC正與美國商品期貨交易委員會CFTC,以及美聯儲、美國財政部、美國“銀監會”貨幣監理署OCC和總統金融市場工作組的其他監管機構合作,以期提供更多加密資產的投資者保護,關注對象包括:加密代幣的提供和銷售、加密資產交易和借貸平、穩定幣、提供加密資產或加密衍生品敞口的投資工具,以及加密資產托管。
他再次建議相關平臺和項目與SEC約談,并暗示加密資產交易平臺上肯定有未注冊的證券:
“許多平臺上都有數十或數百個代幣。雖然每個代幣的法律地位取決于其自身事實和情況,但對50、100 或 1000 個代幣而言,任何給定平臺上‘不存在證券’的可能性非常小。如果這些交易平臺上有證券,他們必須按照法律規定向SEC注冊,除非他們有資格獲得豁免。
我認為加密貨幣技術已經、并將繼續成為變革的催化劑,但如果技術處于監管框架之外,它們就不會持續很長時間。我相信SEC與CFTC等其他機構合作,可以在加密金融領域建立更強有力的監督和投資者保護。”
此外,SEC正在征求員工對加強SPAC(特殊目的收購公司)投資披露的建議,Gensler稱這一結構中固有的費用和潛在沖突很多,“應向投資者提供明確信息,以便他們更好地了解成本和風險”。
他還提到,SEC希望提高美國國債市場的韌性,可能會讓那些美債平臺在SEC登記。他還希望提高股票交易訂單的競爭性,SEC正在籌備關于加快股票清算速度計劃的草案等。
周一美股收盤前,比特幣在24小時內跌近2.5%,交投4.46萬美元一線。也有分析指出,Gary Gensler對加密資產強監管的態度,也在暗示距離SEC正式批準合法合規的比特幣ETF不遠。Gensler曾在8月初表示,他期待SEC工作人員對加密貨幣ETF申請文件進行審查,“特別是如果這些文件僅限于芝加哥商交所CME交易的比特幣期貨”。
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