CFTC為何起訴幣安？對市場影響幾何？_FTC:bStable Finance

今日晚間，幣安遭到CFTC起訴的消息席卷加密世界。針對幣安及其CEOCZ因涉嫌違反交易和衍生品規則，美國商品期貨交易委員會周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟。監管機構表示，幣安沒有正確注冊，逃避了應盡的義務。至少從2021年起，CFTC就一直在調查Binance是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時向該機構注冊。誰被起訴？

此次監管出手，與以往數次均有所不同。CFTC文件顯示，被起訴的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,BinanceHoldings(IE)Limited,Binance(Services)HoldingsLimited,andSamuelLim。所有被告均為幣安、而非binance.US關聯公司。CFTC緣何起訴？

美CFTC前主席；PayPal穩定幣具有加密以外的價值:8月9日消息，PayPal 推出用于轉賬和支付的美元穩定幣 PayPal USD（PYUSD）。該穩定幣由 Paxos 發行，由美元、短期國債和現金等價物支持，將逐步向 PayPal 在美國的客戶開放。美國商品期貨交易委員會（CFTC）前主席 Timothy Massad 對此表示，這是傳統金融公司首次推出自己的穩定幣，PayPal 的穩定幣首次亮相表明該技術具有加密以外的價值。[2023/8/10 16:16:24]

CFTC所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題并主要提出四點具體指控：1、幣安在未獲得CFTC注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；CFTC指出，幣安依賴位于美國的客戶為其各種市場產生收入和提供流動性，但幣安從未以任何形式向CFTC注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案7U.S.C.§§1-26和CFTC規定17C.F.R.pts.1-190。有趣的是，通過拆分國際業務和Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，似乎幣安并未包括美國用戶。但CFTC并不這么認為。

CFTC委員：加密貨幣律師對FTX和其他災難負有責任:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）委員Christy Goldsmith Romero表示，律師、會計師和其他金融專業人士應該在FTX等加密貨幣公司內爆之前早就介入，阻止其內部發生的致命錯誤。FTX的運作方式在有適當的獨立治理和把關人的情況下根本不可能實現。守門員應該認真質疑FTX在崩潰前的運營環境。

她認為加密貨幣行業不應等待立法，她還贊成建立一個獨立的自律組織（SRO）來監督任何數字商品的現貨市場，建議SRO在交易所之外運作。[2023/1/19 11:19:54]

美參議員：CFTC才是加密貨幣現貨市場的正確監管機構:12月3日消息，美國參議員John Boozman表示，比特幣雖然是一種加密貨幣，但在聯邦法院和證券交易委員會（SEC）主席的眼中，它也是一種商品，這一點毫無爭議。他強調，包括比特幣在內的商品交易的交易所必須受到監管，商品期貨交易委員會（CFTC）才是加密貨幣現貨市場的正確監管機構。

今年8月，Boozman和幾位參議員提出了《數字商品消費者保護法》（DCCPA），“賦予CFTC對數字商品現貨市場的專屬管轄權”。今年國會還提出了另外兩項法案，致力于使CFTC成為加密行業的主要監管機構。（news.bitcoin）[2022/12/3 21:19:56]

聲音 | CFTC主席：對加密貨幣的興趣激增將催生更多清算所:據coindesk報道，CFTC主席J. Christopher Giancarlo周三在美國眾議院農業委員會的會議上表示，CFTC預計，由于人們對加密貨幣的興趣激增，將會有更多公司申請成為受聯邦監管的清算所。據悉，加密衍生品供應商LedgerX已作為清算所運營，像ErisX和Bakkt這樣的平臺仍在等待CFTC批準其申請，以成為衍生品清算組織（DCO）。[2019/5/2]

CFTC指出，在2020年10月，CZ指示幣安人員將幣安內部數據庫中某些數據字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance2020年10月的月度收入報告中，將約283萬“未知”用戶其實應為美國用戶。可以得出結論，在過去某些時間段內，位于美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；CFTC認為，在CZ的指導和控制下，并在Lim的故意和實質性協助下，幣安已經向美國人士征求并接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣、以太坊和萊特幣。因此，可以得出結論，幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。3.CFTC認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求；一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務，則監管難已免除。CFTC聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求。具體而言，Binance未遵守CFTC的反洗錢和反恐怖主義融資規定，并未注冊為衍生品交易商。4.CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付罰款。CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、返還非法所得、判決前和判決后利息以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。CFTC還要求法院對幣安進行罰款，并根據《聯邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調整，但具體數額未在文件中提及。不合規的首席合規官

CFTC外匯持倉周報：CME比特幣期貨凈空頭頭寸減少89手合約:CFTC外匯持倉周報顯示，至6月12日當周，CBOE比特幣期貨凈空頭頭寸增加19手合約，至1945手合約。CME 凈空頭377手，空頭頭寸減少89手。[2018/6/16]

在本次CFTC的起訴行動中，僅兩名自然人被列為被告。一名為CZ，另一名則為幣安第一任首席合規官SamuelLim。CFTC表示，SamuelLim是幣安在2018年4月聘請的首席合規官，并一直擔任該職位至少到2022年1月。在擔任CCO期間，Lim指導、指示和協助Binance員工和客戶規避旨在檢測和防止違規行為的合規控制措施。但合規官的介入并未讓幣安免于起訴。CFTC認為，ChangpengZhao和SamuelLim在Binance的違法行為中起到了關鍵作用。Lim在幣安的非法活動中提供了故意而實質性的幫助。具體來說，Lim并未監督Binance的活動，反而積極促進了違反美國法律的行為。并指導幣安規避監管。CFTC認為，幣安擁有一系列的方式來規避監管。例如，在2019年6月的一次管理會議上，CZ表示，如果服務于美國或受到美國制裁的國家，需要對客戶的所有相關文件進行審查。但這對于幣安的公司結構來說并不是很合適。因此，幣安決定“不擁有美國用戶”。幣安采取各種措施通過在多個司法轄區設立各種實體來“保持在各個國家的干凈”，而Lim也在幣安的一系列非法活動中提供了故意而實質性的幫助。CFTC認為Lim目前居住在新加坡，但幣安拒絕提供其新加坡住址以回應CFTC的調查傳票。幣安做出回應，市場應聲下跌

在遭到起訴后，CZ再次給出了那個經典的回應——4。

這一回應已被他多次使用。意為“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD消息、假新聞、惡意攻擊等。市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易OKX行情顯示，在起訴事件發酵后，BTC快速下跌，一度跌至26500美元附近，日內跌幅逼近5%。現價格已短暫止跌修復，現報27110USDT。

在本次起訴中，一個小細節則引發了社區的廣泛討論——CFTC獲取到了幣安內部的部分Signal聊天記錄。CFTC表示，CZ通過Signal與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認CFTC是如何獲取到CZ的Signal相關聊天記錄，而這一信息泄露也已引發社區廣泛討論。Signal因其通訊的安全性而收到加密社區的喜愛，此前SBF在保釋后，就曾向法院申請使用這一聊天軟件。目前，CFTC與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕，Odaily星球日報將對這一事件持續跟蹤報道。

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