盤點歷史上被SEC罰過的知名項目們_SEC:Bloody Token

今日早間，穩定幣發行商Paxos因BUSD相關問題將面臨美國證券交易委員會的訴訟。SEC表示Paxos發行和上市的BUSD是一種「未注冊的證券」，計劃起訴Paxos違反投資者保護法，并可能采取強制行動。根據以往歷史，加密項目遭SEC調查后難逃「以錢換命」，本次事件中Binance和Paxos會遭遇何種程度的嚴懲？BlockBeats對以往被調查項目及其罰款金額做以梳理如下：

BloomProtocol——3090萬美元

起訴原因：SEC指控其進行「未注冊證券」Token的IC0被罰金額：3090萬美元2022年8月10日，SEC已下令要求加密初創公司BloomProtocol進行Token注冊，否則將面臨3100萬美元的罰款。目前，美國證券交易委員會已對BloomProtocol發布了停止令，指控其進行未經注冊的加密資產證券IC0。Bloom承諾注冊Token并補償受到損害的投資者，否則將支付高達3090萬美元的罰款。SEC公告Kraken——3000萬美元

動態 | 封面盤點2019十大酷科技 區塊鏈上榜:1月5日，由封面新聞最新盤點的2019十大酷科技出爐，其中包括區塊鏈，代表企業：支付寶。過去一年，支付寶區塊鏈技術落地超過40多個場景，也從不同的場景給用戶帶來便利和安全。據公開信息顯示，支付寶與阿里巴巴已經蟬聯兩年全球區塊鏈技術專利申請量最多的互聯網公司，其在共識機制、智能合約、可信計算、隱私保護、跨鏈交互上都取得了突破。[2020/1/6]

起訴原因：疑似向美國投資者提供未注冊證券。被罰金額：3000萬美元2023年2月9日，加密交易平臺Kraken正在接受SEC調查，以確定其是否違反了向美國投資者提供未注冊證券的某些規定。當前調查已處于后期階段，尚不清楚哪些Token或產品正在受到審查。2月10日，Kraken與SEC達成和解并向其支付3000萬美元罰款，同時Kraken將即刻終止美國客戶加密質押服務。SEC公告Block.One——2400萬美元

起訴原因：指控用未注冊的首次發行的數字貨幣在近一年的時間里籌集了數十億美元和解金額：2400萬美元2019年9月，SEC對Block.One提起起訴，起訴書稱，Block.One向投資者提供了有關EOS的虛假和誤導性信息，EOS是Block.one提供的一種未經注冊的證券。在這場起訴風波中，SEC給出的和解的條件是，Block.one需支付2400萬美元的罰金。對此，Block.one欣然同意，這筆罰金對于Block.one而言只是小菜一碟——僅相當其總融資額40億美元的千分之六。EOS作為幣圈歷史上最大規模的融資，其處罰結果對后續Crypto從業者看待監管的方式產生了重要影響，當時社區曾有類似調侃的說法稱，「40億只罰2400萬，這不是懲罰，這是鼓勵」。和解聲明發出后，EOS應聲上漲10%。Tezos——2500萬美元

動態 | 證券日報發布2018年區塊鏈行業焦點盤點:證券日報發布《2018年區塊鏈行業焦點盤點：亂象頻發幣圈狼藉監管筑籬》文章稱，很多人將此輪區塊鏈熱潮與20年前的互聯網泡沫相比。可以確定的是，區塊鏈“泡沫”一定有，但區塊鏈能否如互聯網般改造世界，尚難下定論。監管部門去年以來重拳出擊，規范資本市場“炒鏈”行為，嚴厲懲治ICO。從中央到地方，掀起防范以“區塊鏈”名義進行非法集資的高潮，不斷給區塊鏈“排瘦身”。而瘦身后的區塊鏈也正逐步回歸理性——幣圈蕭條，市場開始重新審視以比特幣為代表的加密數字貨幣的價值與意義；去蕪存菁，越來越多的企業沉下心轉向技術應用開發；人才成本也擠出“泡沫”，回歸同行業正常水平。[2019/1/4]

起訴原因：創始人與基金會產生矛盾，導致Tezos主網上線推遲，投資人遲遲收不到XTZ被罰金額：2500萬美元2017年7月，Tezos啟動ICO籌集2.32億美元資金，但在基金會賺的盆滿缽滿之時，Tezos聯合創始人亞瑟和凱瑟琳夫婦于在2017年10月指控Tezos基金會主席JohannGevers擅自發行價值150萬美元的XTZ，同時對所屬企業DynamicLedgerSolutions發起訴訟，要求后者支付2500萬美元的和解賠償費。創始人人與基金會的內斗直接導致了Tezos主網上線延后，律師事務所Block&Leviton自2017年10月起開始調查Tezos，于12月中旬代表近30,000名投資人正式向Tezos發起集體訴訟。最終，Tezos集體訴訟案前后拉鋸了近3年的時間，Tezos基金會于2020年3月宣布尋求和解，向SEC交付2500萬美元罰款。LBRY——2000萬美元

動態 | 老貓盤點2018年個人經歷：披露“李笑來欠3萬個比特幣”事件進展:12月31日訊，硬幣資本（INBlockchain）管理合伙人老貓發文回顧2018年個人經歷。文章中，老貓透露2018年由經濟下行個人資產也縮水一大半，但相對而言可能還說得過去，因為堅持3個投資方法：第一是不加杠桿，第二是主要持有主流品種，第三是配置。 文章中，老貓還就此前外界盛傳的“李笑來欠了3萬個比特幣”事件進行回應，同時披露最近進展。老貓表示，該事件最初源于2013年面向熟人圈開展的代理投資，當時所有合同以人民幣計價投資，每份10萬人民幣，但有的人當時給的是比特幣，“這個事情被一些黑子刻意的改頭換面，最后就變成笑來欠了30000個幣”。老貓透露，此事在2018年8月26日畫上了句號。[2018/12/31]

起訴原因：LBRY在未向SEC注冊的情況下銷售其原生LBCToken，違反了證券法。被罰金額：2000萬美元2022年11月8日，加密公司及區塊鏈內容分發平臺LBRY被指控在未向SEC注冊的情況下銷售其原生LBCToken，違反了證券法。12月1日，LBRY宣布敗訴，并表示其「已經被美國法律和債務扼殺，雖然LBRY協議和區塊鏈將繼續存在，但LBRYInc.公司必須死」。LBRYInc.公司首席執行官杰里米·考夫曼(JeremyKauffman)表示，目前還沒有收到美國證券交易委員會具體的罰款金額，但估計將會有2000萬美元。英偉達——550萬美元

盤點：紅杉資本曾投資火幣、Filecoin、Orchid Protocol、IOSToken、Ontology等加密數字貨幣項目:今日幣安趙長鵬在推特宣布，未來所有在幣安上幣的項目都需要披露是否與紅杉資本有直接或間接的關聯。消息一出，多個與紅杉資本的項目在幣安的價格大幅下跌，業內人士認為這是趙長鵬對紅杉資本起訴幣安的一次強力反擊。早在2014年，紅杉資本投資火幣，是火幣第一大機構股東，目前火幣是全球排名前三的交易所。紅杉資本還曾投資過Filecoin、Orchid Protocol、IOSToken、Ontology等加密數字貨幣。[2018/5/7]

起訴原因：未披露加密挖礦對公司業務的影響被罰金額：550萬美元2022年5月6日，SEC披露了對科技公司NVIDIACorporation的和解指控，原因是該公司未充分披露加密貨幣挖礦對公司游戲業務的影響。據了解，NVIDIA已拒絕對SEC調查結果的回應，但同意支付550萬美元的罰款。KikInteractive——500萬美元

區塊鏈概念股漲跌盤點:

贏時勝（300377）：現價13.15元，漲幅10.04%；

御銀股份（002177）：現價5.26元，漲幅10.04%；

高偉達（300465）：現價9.98元，漲幅10.03%；

新晨科技（300542）：現價32.29元，漲幅10.2%；

易見股份（600093）：現價11.33元，漲幅10.00%；

四方精創（300468）：現價40.27元，漲幅10.00%；

飛天誠信（300386）：現價17.50元，漲幅9.99%；

博彥科技（002649）：現價13.5元，漲幅9.76%；

海聯金匯（002537）：現價10.53元，漲幅5.30%；

信雅達（600571）：現價11.49元，漲幅4.93%。[2017/12/19]

起訴原因：向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售被罰金額：500萬美元2020年10月21日，美國證券交易委員會宣布，聯邦地方法院已就加拿大通訊平臺KikInteractiveInc.一案形成最終判決，判定Kik在2017年1億美元IC0違反了聯邦證券法。2019年6月4日，SEC在紐約南區美國地方法院提起訴訟，指控Kik向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售。法院于2020年9月30日批準了SEC的簡易判決動議，裁定Kik的「Kin」Token銷售是投資合同的銷售，屬于證券銷售性質，因此Kik進行交易時違反了聯邦證券法。Kik還需支付500萬美元的罰款。SEC公告FriedmanLLP——100萬美元

起訴原因：「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」被罰金額：100萬美元2022年9月27日，SEC因USDT發行商Tether的前審計公司FriedmanLLP公司「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」提起訴訟，并已與其達成和解。在與SEC達成的和解協議中，FriedmanLLP已同意對其員工進行適當的審計程序培訓，并將支付100萬美元的民事罰款和564,138美元的非法所得及利息。FriedmanLLP公司于2017年5月至2018年1月期間為Tether提供審計服務。EtherDelta——38.8萬美元

起訴原因：經營未注冊的數字貨幣交易平臺被罰金額：38.8萬美元美國證券交易委員會起訴數字貨幣交易平臺EtherDelta的創始人ZacharyCoburn，指控其經營未注冊的數字貨幣交易平臺。SEC執法部門聯合主管StephanieAvakian指出，數字貨幣交易平臺EtherDelta按要求應該在SEC登記注冊或者擁有豁免注冊的資格。2018年11月8日，SEC發布公告稱，ZacharyCoburn已同意向美國證券交易委員會支付30萬美元的賠償金、1.3萬美元的預審利息和7.5萬美元的罰款。SEC公告Telegram——1850萬美元，歸還12.24億

2017年12月3日，TON發布了長達132頁的白皮書。為了募集資金，2018年1月12日，TON官方發布了ICO的消息。TON原本計劃將封閉式的融資分成三個階段，沒想到剛進行到第二階段，就籌集到了17億美元的資金，超出預計金額2倍，因此第三階段被取消。2019年10月12日，就在距離TON主網即將上線之際，美國證券交易委員會突然發來了一封訴訟函。SEC在訴訟函中表示，他們將GRAM的融資過程定性為「在線非法數字資產證券銷售」，并準備對參與其TokenGRAM私募的兩家離岸實體投資公司提起「緊急行動并獲得臨時限制令」，理由是違反了證券法。法庭之上，為了限制GRAM的銷售，美國法院提出了讓人無法理解的要求。法院要求Telegram不僅不能在美國銷售GRAM，甚至全球范圍內也不行。無奈之下，Telegram只能宣布放棄TON。2020年5月12日，創始人帕維爾·杜羅夫在Telegram公共頻道中宣布，Telegram開放網絡項目終止。Telegram將返回其募集的17億美元中的12.24億美元給投資者，還必須向SEC支付1850萬美元的民事罰款，如果該公司想再次嘗試發售Token，還必須提前45天通知SEC。

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