美CFTC與SEC制定聯合規則，要求大型對沖基金報告加密貨幣敞口_FTC:CFT價格

Odaily星球日報譯者|念銀思唐

美國商品期貨交易委員會已投票提議與美國證券交易委員會制定一項聯合規則，要求對沖基金報告加密貨幣敞口。昨日早些時候，美國SEC投票支持該提案。CFTC現在也投票決定采取同樣的措施。該規則將要求對沖基金通過保密文件報告加密貨幣敞口，這在一定程度上是為了提高金融穩定監督委員會監測系統性風險的能力，并加強更廣泛的監管監督。凈資產超過5億美元的對沖基金將在2008年金融危機后創建的保密文件FormPF中報告他們的加密貨幣敞口。基金還將報告與集中度和借款相關的信息。CFTC專員ChristyGoldsmithRomero在一份聲明中稱，金融危機顯示出私募基金活動蔓延的風險，該提案旨在提高私募基金活動的透明度。“我們的目標是增加所收集數據的實用性，以確保它切實被國會用來為以前隱藏的風險帶來透明度。”她說，“我期待著評估公眾對這項提案是否能達到我們目標的意見。”美SEC主席GaryGensler也同樣指出，私募基金領域近年來在缺乏顯著透明度機制的情況下顯著增長。然而，一些委員擔心，擬議的要求可能會對創新產生意想不到的后果。“提案的聯合修正案是CFTC和SEC的一項行動，似乎強加了過于寬泛的義務，這將是不必要的負擔，如果沒有根據《商品交易法》進行有說服力的成本效益分析，將帶來潛在的重大運營挑戰和成本。”CFTC專員CarolinePham昨日在一份反對聲明中說道。CFTC專員SummerK.Mersinger同樣投票反對引入該提案。雖然她表示，她支持評估可能的修訂，但她擔心這項新提案沒有充分考慮到PF報告公司的投入。“聯邦監管機構要求市場參與者提供的數據和信息，應該嚴格按照我們的管理法規的目的量身定制，不幸的是，這似乎不是這項提案的總體方法。”她在一份聲明中表示。該機構現在將接受公眾對FormPF修改提出的意見。值得一提的是，CFTC在加密監管方面與SEC的立場并非完全一致，而且立法人士也一直在努力推進明確雙方的具體管轄范圍。7月25日，CFTC主席RostinBenham在布魯金斯學會網絡廣播上發表關于加密貨幣監管未來的主題演講。他在演講中指出，美國人對數字資產的興趣與日俱增。他解釋稱，BTC和ETH等加密貨幣可能很快成為該國主流金融投資組合的組成部分：“我們今天來到這里，是因為數字資產正趨向于成為美國主流投資組合的一部分。調查和民意調查表明，多達五分之一的成年人曾投資或以其他方式使用加密貨幣。”此外，Benham強調該行業參與者數量的大幅增加，為其進一步增長增添動力。在此之前，Behnam還曾宣布，CFTC正在將其LabCFTC重組為技術創新辦公室，以便好地與加密貨幣創新者建立聯系；專門用于LabCFTC的資源將通過OTI使用，直接向主席辦公室匯報。而對于近期“SEC指控Coinbase進行內幕交易并將涉事9種加密貨幣列為證券”一事，CFTC對此評論稱，若SEC未介入，此案應在CFTC管轄范圍內。據知情人士透露，CFTC也曾調查內幕交易指控，但因SEC宣布9種代幣為證券且在其管轄范圍內而被擱置。CFTC官員曾表示，比特幣和以太坊屬于大宗商品，受其管轄，但數千種其他代幣的法律地位仍較為模糊。CFTC工作人員在內部爭辯說，SEC在其投訴中確定為證券的一些代幣也可以很容易地被視為大宗商品。其中一位知情人士表示，一些人擔心SEC針對Coinbase的案件可能開創一個先例，即衍生品監管機構需要獲得許可才能處理數字資產案件。據悉，根據美國現行法律，基于商品的衍生品市場的監管由CFTC管轄。前CFTC執法主管AitanGoelman表示：“如果SEC試圖說除了比特幣之外的幾乎所有代幣都是一種證券，這會對Coinbase和整個加密經濟造成生存威脅。”此后不久，華爾街日報報道稱，美國參議院擬議的立法將比特幣和以太坊視為商品由CFTC監管。然而與此同時，SEC針對加密貨幣交易所的調查并未停息。8月初，據美國參議員CynthiaLummis辦公室的一名工作人員稱，SEC不僅正在調查Coinbase，包括幣安在內的每家美國加密貨幣交易所都處于不同的調查階段。根據加密數據網站CoinGecko的數據，美國有40多家加密貨幣交易所。這位工作人員說，在SEC采取多項行動表明該監管機構對加密貨幣行業的管轄權，以及CFTC的強烈回應后，該委員會反對其所謂的“通過執法進行監管”。SEC迫切希望解決其與CFTC關于加密管轄權的爭議。如果此事在內部沒有得到解決，他說立法者將不得不參與進來，而國會很可能會站在CFTC一邊。

美CFTC專員：加密公司不應將CFTC視為比SEC更友好的監管機構:5月24日消息，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 的五名專員之一Christy Goldsmith Romero表示，加密貨幣案件約占該機構案件的20%，其中包括最近針對交易所幣安和FTX的民事案件。Goldsmith Romero稱，這個領域有很多欺詐行為，我們無法監管所有欺詐行為，但我們必須做點什么。

Goldsmith Romero駁斥了CFTC與美國證券交易委員會（SEC）之間就監管加密貨幣展開地盤爭奪戰的說法，但承認該行業的許多產品都是新產品，各機構“仍在努力弄清楚。加密公司不應將CFTC視為比SEC更友好的監管機構。Goldsmith Romero稱，我不喜歡CFTC在某種程度上過于寬松的說法，CFTC并不是‘輕觸式監管機構。[2023/5/24 15:22:32]

美CFTC專員：FTX事件引發對投資者潛在利益沖突與盡職調查的擔憂:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）專員Christy Goldsmith Romero表示，FTX事件引發了“嚴重的問題”，即風險資本家和基金經理在投資客戶資金之前如何仔細審查他的業務。

Christy Goldsmith Romero質疑稱：“是否因為加密行業的相互關聯性及其可能存在潛在的利益沖突，導致投資者無法真正關注盡職調查？”（彭博社）[2023/1/21 11:24:53]

美CFTC專員提出新的散戶投資者定義，將普通投資者與專業投資者/高凈值個人分開:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 專員Christy Goldsmith Romero在周五的金融市場質量會議上表示，正在提出一個新的散戶投資者定義，將普通投資者與專業投資者/高凈值個人分開。

就目前而言，CFTC對零售客戶的定義是總資產不超過1000萬美元的個人，如果個人通過簽訂協議、合同或交易以管理風險，則為 500 萬美元。這位專員指出，散戶的定義是如此寬泛，既包括在市場上賺不到5萬美元的個人，也包含哪些賺數百萬美元的對沖基金。Romero稱：我的建議是，我們將散戶的定義一分為二，然后我們可以針對普通家庭成員制定規則和法規，然后我們可以擴大訪問范圍，這是擴大金融市場準入的絕佳機會。[2022/10/15 14:28:22]

美CFTC主席：不要指望加密創新成為監管的“免費通行證”:10月12日消息，美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席Rostin Behnam在DC金融科技周上發表講話稱，不要指望加密技術創新成為監管的“免費通行證”。[2022/10/12 10:31:39]

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