SEC新掌門：拒絕批準比特幣ETF，DeFi平臺或將受到監管_SEC:SecretSky.finance

在華盛頓、華爾街和硅谷，搞清楚美國證券交易委員會(SEC)主席GaryGensler對加密貨幣的立場已經成了一場猜謎游戲。加密行業游說者收看他在國會的作證。律師們分析他的演講。高盛集團的財富顧問們最近更是在一份研究報告中夸口稱，他們為撰寫該報告專門去聽了GaryGensler于2018年在麻省理工學院(MIT)教授《BlockchainandMoney》課程時的29小時公開講座。這是一項費力但或許并不那么讓人意外的工作，因為Gensler的這些課程視頻已經在網上獲得了數百萬的點擊量，這甚至讓Gensler自己都倍感驚訝。在首次接受有關加密貨幣狂熱的采訪中，Gensler向加密行業發出信號，即他對這一主題的濃厚興趣并不意味著他贊同許多加密貨幣愛好者希望看到的不加干涉的監管方式。政策制定者們一直在努力應對這個幾乎不受監管的、總市值超過1.6萬億美元的加密市場，該市場已經經歷了爆炸式增長和劇烈的價格波動。Gensler正在考慮建立一個強有力的監督機制，其核心是為那些在其投資組合中持有加密貨幣的數百萬投資者建立保障措施。Gensler將于周二在阿斯彭安全論壇(AspenSecurityForum)上發表關于加密貨幣的演講。他表示：“盡管我對這項技術持中立態度，甚至對它很感興趣--我花了三年時間(在大學)教授相關課程，并逐漸融入其中--但我對于保護投資者的立場并不中立。”“如果有人想投機，那是他們的選擇，但作為一個國家，我們有責任保護這些投資者免受欺詐。”Gensler已經要求美國國會通過一項法律，賦予該機構監管加密貨幣交易所的法律權力，但他表示，SEC的權力已經很廣泛。多年來，人們一直在討論哪些類型的數字資產屬于SEC的管轄范圍。比特幣等一些類似「貨幣」的數字資產被SEC視為「商品」而非「證券」，但還有其他數以千計的加密貨幣，Gensler認為大多數都是未經注冊的證券，必須遵守SEC的規定。總的來說，Gensler指出，在人類歷史上，技術推動了經濟進步，他也看到了數字資產帶來的類似推動，但這可能只有在強有力和深思熟慮的監管下才能實現。他打了個比方，表示直到政府制定了駕駛規則，汽車行業才得以全面發展；限速和交通信號燈不僅保障了公共安全，也推動汽車成為主流。Gensler說道：“只有把一些東西納入我們的公共政策目標之內，一項技術才有機會被更廣泛地采用。”

Paradigm：美國SEC的加密監管嘗試是“糟糕的政策”:金色財經報道，Web3風投機構Paradigm今日發表了一篇關于美國SEC注冊問題的政策文章。文章稱，美國SEC主席GaryGensler“試圖將甚至可能不構成‘證券’的加密資產強行納入不合適的披露框架，這是一項糟糕的政策。”該機構指出，SEC未能向加密資產用戶和投資者提供他們所需的信息，并還否認了SEC的說法，即該監管機構為加密企業家提供了一條可行的合規途徑。Paradigm表示，目前的信息披露政策是在互聯網出現很久之前的20世紀30年代制定的，當下的政策“為發行證券的中心化公司量身定制”，而加密市場從根本上是不同的。該機構補充稱，證券為持有者提供了對于中心化實體的合法權利，然而，大多數加密貨幣沒有“合法權利”，只有“協議中的技術能力”。（Cointelegraph）[2023/4/21 14:18:08]

法官要求SEC解釋比特幣期貨與現貨價格之間的關系:金色財經報道，針對美國證券交易委員會（SEC）拒絕Grayscale Investment將GBTC轉換為比特幣現貨ETF的申請一事，雙方已在哥倫比亞特區上訴法院展開法庭辯論。SEC認為，比特幣期貨ETF比現貨市場更加抗操縱，并以此作為拒絕Grayscale現貨ETF申請的理由之一。

法官Rao對此表示了質疑，Rao表示，SEC需要解釋它如何理解比特幣期貨與現貨價格之間的關系，一種期貨本質上只是一種衍生品。他們99.9%的時間都在一起，那在SEC看來，二者有何差距?

SEC稱，99%的相關性并不等同于因果關系，期貨數據僅指每日一次的價格，而非日內價格。在SEC看來，比特幣現貨市場無可爭議是去中心化的，與僅在CME交易的比特幣期貨形成鮮明對比。[2023/3/8 12:48:02]

GaryGensler表示監管可以推動新技術的發展SEC的共和黨委員HesterPeirce以倡導對數字資產實行寬松監管而聞名，她表示自己渴望與Gensler合作。她說道：“很多人只是想要監管更加清晰。我的觀點是，人們應該有最大的自由來自愿參與他們想要進行的交易。社會需要討論什么是正確的監管框架。”Gensler沒有給出SEC采取行動的時間表。他有一個待辦事項清單，其中包括49項非加密貨幣政策相關的審查，這些審查可能會減緩加密貨幣監管的進展。很多都是高調而耗時的工作，比如應對GameStop的交易狂潮和Archegos家族辦公室的倒閉。SEC還在努力實施新規定，要求美國企業披露碳排放和其他環境風險，這是拜登政府的優先事項。Gensler也不愿對批準比特幣ETF(交易所交易基金)的可能性發表評論。加密貨幣領域的許多人都在急切地等待這一決定，因為這將為投資者提供一個容易的入口。比特幣ETF將投資于這種加密貨幣，然后在股市上交易其股票。到目前為止，SEC一直拒絕批準此類基金，理由是擔心比特幣市場存在欺詐和操縱風險。Gensler在MIT教書的時候曾對比特幣ETF發表過積極的看法，讓支持者們相信他是比特幣ETF的支持者。SEC委員HesterPeirce甚至表示，現在正是SEC批準加密貨幣ETF的“時候”了。在幕后，Gensler已經敦促該機構的工作人員考慮一系列潛在的政策變化。他表示，當前SEC至少有7項行動正在研究不同的加密貨幣問題：ICO(首次代幣發行)、交易場所、借貸平臺、DeFi、穩定幣、加密資產托管、ETF和其他加密貨幣基金。Gensler表示：“我已經要求SEC員工在任何可能的地方都使用我們所有的權力。”Gensler表示，他認為監管加密貨幣交易所可能是政府快速掌握數字資產交易的最簡單方法。但他也擔心人們入場加密領域的新方式，比如在所謂的DeFi平臺上的點對點借貸。Gensler表示，如果公司宣傳針對某項加密資產的特定利率回報，那么這些貸款可能會受到SEC的監管。聚集數字資產的平臺可能被視為類似于共同基金，可能允許SEC對它們進行監管。Gensler曾在奧巴馬政府期間擔任美國CFTC(商品期貨交易委員會)主席，負責在金融危機后對巨大的衍生品掉期市場實施聯邦監管。在喬治城大學(GeorgetownUniversity)法學院教授加密貨幣課程的PatrickMcCarty表示，Gensler對數字資產的理解意味著他將給這個行業一個“公平的聽證會”，盡管他可能會讓很多支持者失望。“當加密愛好者們表示想要法律的明確性時，他們并不是這個意思，他們想要的是不受監管，”McCarty說道。紐約律師事務所ReedSmith專注于加密資產的法律合伙人ChristineTrentParker表示，雖然SEC的新規定將為該行業帶來更多確定性，但他們還可能更明確地劃分市場監管--CFTC專注于與比特幣等虛擬貨幣相關的市場，而SEC則負責大部分其他事項。Parker表示：“目前，這些界限是模糊的，因為我們沒有明確的監管。如果SEC有一個囊括所有其他數字資產的寬泛框架，那么就會有這個一分為二的市場。”其他人則認為，新的加密資產開發者需要一些監管靈活性，以鼓勵創新。Gensler也是美國財政部領導的FSOC(金融穩定監督委員會)和總統的金融市場工作組的成員，該工作組最近舉行了一次關于穩定幣影響的會議。監管機構擔心的是，如果支撐一些穩定幣發行的美元資產價值沒有達到預期水平，會導致什么情況。這可能會引發類似銀行或貨幣市場基金的擠兌行為，導致投資者大批逃離。Gensler在小組討論中的觀點很有分量，因為與美國財政部長珍妮特·耶倫(JanetYellen)或美聯儲主席杰羅姆·鮑威爾(JeromePowell)等人不同，Gensler在加密貨幣監管方面有著真正的可靠性。Gensler對區塊鏈和數字資產的理解很大程度上來自于他在MIT度過的那幾年。除了創建加密貨幣課程，他還經常參加行業會議(有時一年發表30至50次相關演講)，并與有深度的思想家和企業家進行交流。他能憑記憶引用比特幣匿名創造者中本聰(SatoshiNakamoto)的著作，并認識比特幣的一些核心開發者。這位63歲的前高盛合伙人走上了一條不太可能的道路，成為了美國政府最重要的加密貨幣專家之一。這一切始于2017年，當時作為希拉里?克林頓(HillaryClinton)失敗的總統競選團隊的首席財務官，他獨自承擔著一項工作：關閉辦公室、支付最終賬單、決定如何處理廢棄的電腦和辦公用品。就像他的許多不知所措的前同事一樣，當時Gensler正在尋找可以做些什么。MIT教授、經濟學家SimonJohnson給了Gensler答案，他鼓勵Gensler來馬薩諸塞州劍橋市的MIT教書。Gensler希望培養自己長期以來對科技和金融交叉領域的興趣，因此欣然接受了這個機會。盡管當時他對數字代幣了解不多，但他與該校正在蓬勃發展的數字貨幣計劃(DigitalCurrencyInitiative)的成員建立了聯系，甚至還旁聽了一門加密編程課程。當他建議MIT教授更多關于金融和數字貨幣的知識時，他被授予了擔任這份工作。他當時一點也不知道，幾年之后，他將有機會將自己的學術研究應用到現實生活中。他說：“有時生活就是有一點機緣巧合。”

在Coinbase內幕交易指控后，SEC將9種加密貨幣列為證券:7月22日消息，美國證券交易委員會（SEC）已列出Coinbase上的9種加密貨幣，稱其為證券。這包含在逮捕并指控一名Coinbase前雇員和另外兩人犯有電信欺詐罪的投訴中。這9種加密貨幣分別是AMP、RLY、DDX、XYO、RGT、LCX、POWR、DFX和KROM，每個幣種都被提及與涉嫌內幕交易有關。SEC表示：“我們對這些指控的信息很明確：欺詐就是欺詐，無論它發生在區塊鏈還是華爾街。”

對此，Coinbase回應稱，美國的法律沒有跟上數字世界的步伐，需要修改。作為證券的加密資產需要更新規則手冊，以幫助指導安全和高效的操作。非證券的加密資產需要確定不受這些規則約束。任何低于這一標準的措施都會以犧牲創新為代價鞏固現有技術，并最終損害消費者的利益。（The Block）[2022/7/22 2:30:09]

美國SEC：Poloniex同意支付逾1000萬美元解決運營未注冊交易所的指控:美國證券交易委員會（SEC）宣布，此前涉嫌違反證券法的加密貨幣交易所Poloniex同意賠償超1000萬美元以解決美SEC對于其涉嫌違反證券法的指控。SEC認為，Poloniex開設的加密貨幣交易所符合證券法中所定義的「交易所」標準，但并未注冊為在線數字資產交易所，故向其發出了禁止令。Poloniex并未表示其認可或反對SEC的調查結果，但認可了SEC發出的禁止令，并賠償了包括超848萬美元的違法所得、接近40.4萬美元的利息以及150萬美元的民事罰款，共計1038.8萬美元。該筆款項將為利益受損的投資者設立一個公平基金。[2021/8/9 1:44:19]

美聯邦法官拒絕XRP投資者干預SEC訴訟的動議:聯邦法官Analisa Torres 拒絕了XRP投資者干預美國證券交易委員會（SEC）12月份針對Ripple提起的訴訟的動議。

此前消息，代表Ripple Labs、首席執行官Brad Garlinghouse和聯合創始人Chris Larsen的律師提出動議，要求聯邦法官Analisa Torres迫使美國證券交易委員會提供有關比特幣和以太坊的文件。（U.Today）[2021/3/16 18:50:21]

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