吳說作者|談叔
本期編輯|ColinWu
比特幣現貨ETF最后期限被拒絕
11月12日,SEC拒絕了VanEck的比特幣現貨ETF申請。今年3月1日,CboeBZX交易所向SEC提交了上市VanEck的比特幣現貨ETF的申請,按照正常工作流程,SEC需要在180內給出答復。而在180天期滿之后,SEC則還可以再延長兩個月進行答復。于是,在9月初,SEC發布公告,稱對于VanEck的比特幣現貨ETF申請將于11月14日前給予答復,而14日為星期日,所以SEC在12日就發布了拒絕該ETF上市的(1)。
動態 | 瑞士金融市場監管局或將對銀行比特幣交易設置嚴格限制:據swissinfo消息,據瑞士金融市場監管局(FINMA)發布的一封保密信函,當銀行計算虧損吸收資本緩沖時,像比特幣這樣的加密算法的風險加權應該是市值的8倍。最近FINMA收到越來越多的銀行和證券交易商的詢問,FINMA正在建議金融業者,加密賬戶應“被指定為800%的持平風險權重,以彌補市場和信用風險,無論這些頭寸是在銀行還是交易中持有書”。[2018/11/5]
根據該通知,SEC認為BZX未能滿足證券交易法案6(b)(5)的要求,具體來說,沒有能滿足“防止欺詐和操縱市場”和“保護投資者和公眾利益”的要求。
動態 | 俄羅斯比特幣場外交易需求逐漸增加:據CCN報道,俄羅斯對比特幣和其他加密貨幣資產場外(OTC)投資的需求正在增加。據當地媒體報道,僅在莫斯科,比特幣和以太坊等主要加密貨幣的日交易量最高達5000萬美元。[2018/9/14]
比特幣期貨ETF的情況有所不同
就在上個月,SEC批準了來自Proshares的基于比特幣期貨的ETF,當時也讓外界對于比特幣現貨的ETF信心滿滿。事實上,在今年8月份SEC主席GaryGensler的一次(2)中,就曾經暗示過他對于通過基于比特幣期貨的ETF很感興趣:
比特幣波動激烈 上探2萬美元后大幅回跌:交易平臺Coinbase的數據顯示,比特幣在一天半內上揚近8000美元,于昨天凌晨12時30分左右一度漲至1萬9697美元,之后逐漸回落。昨晚7時過后,比特幣兩度跌破1萬5000美元,最低時為1萬4610美元。[2017/12/9]
"我預計將有根據《投資公司法》提出的關于交易所交易基金的申請。當與其他聯邦證券法相結合時,'40法案'提供了重要的投資者保護,鑒于這些重要的保護措施,我期待著SEC工作人員對這種申報的審查,特別是僅限于基于CME期貨交易的ETF。"
Proshares的比特幣期貨ETF正是基于CME的比特幣期貨產品,而CME的比特幣期貨產品僅向合格的機構投資人開放。此外,比特幣期貨屬于CFTC的監管范圍,從SEC的角度來說,既然CFTC已經通過了比特幣期貨,那么基于其合規的比特幣期貨推出ETF產品問題也不大。
比特幣現貨ETF的通過任重道遠
此前,SEC已經多次拒絕來自各個機構關于比特幣現貨ETF的申請,可見目前SEC的態度尚未發生變化。在給予VanEck的答復中,SEC具體還列出了七大方面的顧慮:
1.刷量交易
2.巨鯨用戶操縱幣價
3.比特幣網絡和交易網站遭黑客攻擊
4.比特幣網絡被惡意控制
5.基于非公開信息進行的內幕交易
6.由Tether之類的穩定幣對于幣價進行的操縱
7.比特幣交易平臺對幣價進行的欺詐和操縱
對于以上七點顧慮而言,許多都很難在短時間內解決,譬如美國雖然有諸多合規的比特幣現貨交易所,但目前大量的比特幣交易仍發生于非合規交易所。而基于比特幣的去中心化特點,也難以出現有效的信息披露方式。在這些情況不改變的情況下,對于比特幣現貨的申請機構而言,可能還有很長的路要走。
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