美國SEC審查部門將重點關注經紀交易商和投資顧問在推銷加密資產時是否合規_比特幣:ETF

美國證券交易委員會審查部門公布2023年度審查優先事項，其中包含“新興技術和加密資產”。該部門每年發布其審查重點，以幫助大家深入了解其基于風險的方法，包括其認為對投資者構成潛在風險的領域。

美國SEC追查提供日回報高達4.5%的加密網站:金色財經報道，美國證券交易委員會將數十家欺詐網站的運營商作為目標，稱這些網站為一系列證券產品的投資提供過高的回報，包括加密資產。美國證券交易委員會在周四向馬薩諸塞州聯邦地方法院提起的訴訟中表示，這些網站背后承諾的回報率在 24 小時內高達 61.9% 。被告包括 GA-Investors.org (GAI) 等網站的不知名運營商，這些網站保證每日回報率在 2% 至 4.5% 之間。[2023/5/13 15:00:48]

該部門表示將對使用新興金融技術或采用新做法的經紀自營商和注冊投資顧問進行檢查，側重于處理數字資產的公司是否“在提出建議、推薦或提供投資建議時達到并遵循各自的謹慎標準”，以及他們是否不斷審查自己的合規、披露和風險管理實踐。

澳大利亞比特幣礦業公司 Iris Energy向美國SEC申請IPO:金色財經報道，澳大利亞比特幣礦業公司 Iris Energy 向美國證券交易委員會 (SEC) 申請了首次公開募股 (IPO)，以籌集至多 1 億美元。這家總部位于悉尼的公司周一表示，它打算在納斯達克市場上市，股票代碼為“IREN”。預計這些股票將于今年晚些時候開始交易。摩根大通、Canaccord Genuity、花旗集團、Macquarie Capital 和 Cowen 是此次交易的聯合賬簿管理人。（coindesk）[2021/10/26 20:59:08]

該部門還將專注于確保投資顧問遵守SEC去年實施的新營銷規則，該規則限制在促進投資時使用推薦和建議。其他可能適用于處理數字資產的公司的議程項目，包括審查投資顧問履行信托義務的情況，審查經紀交易商、投資顧問和其他注冊人的網絡安全實踐等，受托部分將包括他們是否正確評估風險，他們如何進行資產托管以及顧問如何管理利益沖突。

投資咨詢公司總裁：美國SEC所有跡象表明比特幣ETF仍面臨艱巨挑戰:1月1日消息，針對最近VanEck再次申請比特幣ETF，投資咨詢公司ETF Store總裁Nate Geraci表示，美國證券交易委員會的所有跡象表明，比特幣ETF仍面臨艱巨的戰斗。VanEck有信心申請比特幣ETF，這可能表明SEC內部觀點正在發生變化。顯然，值得關注的關鍵是拜登總統任命的新美國證券交易委員會主席。（印度時報）[2021/1/1 16:13:25]

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