幣安接受調查：CFTC、SEC、DOJ、IRS 深入調查_CFT:Futurov Governance Token

全球最大的加密貨幣交易所Binance受到美國商品期貨交易委員會(CFTC)的抨擊，該委員會已對該公司、其首席執行官趙長鵬和其他員工提起訴訟。CFTC的指控涉及一系列涉嫌違反交易和衍生品規則的行為，包括缺乏適當的注冊和不充分的反洗錢和了解你的客戶控制。

指控

CFTC指控Binance招攬美國客戶并故意無視旨在阻止美國人使用其服務交易未注冊加密貨幣衍生產品的規則。該委員會在一份聲明中表示，“盡管公開表示其意圖‘阻止’或‘限制’位于美國的客戶訪問其平臺，但幣安仍采取了一種經過深思熟慮的、分階段的方法來增加其在美國的影響力。”

某地址將超19萬枚BNB轉入幣安，價值約5900萬美元:5月11日消息，Whale Alert數據監測顯示，bnb1fn開頭的匿名地址剛剛將191,698枚BNB轉入幣安，價值約5947萬美元。[2023/5/11 14:57:04]

法律大戲中的主要角色

這起訴訟不僅針對幣安公司，還把矛頭指向了首席執行官趙長鵬和前首席合規官SamuelLim。CFTC聲稱Binance沒有認真對待合規性，指責其在交易衍生品方面存在多項違規行為，例如未正確注冊以向美國客戶提供衍生品以及對其交易所活動的監管不足。

公告 | 幣安網頁端現已上線OCO訂單類型:幣安公告稱，網頁端現已上線OCO（One Cancels the Other）訂單類型。OCO（One Cancels the Other）訂單即選擇性委托訂單，是指將止損單和限價單組合成一個OCO訂單發出委托，其中的一個訂單成交或部分成交時，另一個訂單則自動撤銷。OCO訂單可在保證買入/賣出達成的情況下，爭取較好的成交價格。[2019/8/22]

內幕交易指控

該訴訟進一步表明，幣安故意逃避或協助美國客戶規避監管機構，甚至與自己的客戶進行交易。CFTC聲稱，趙在未披露的情況下，利用自己的公司通過300個“家庭賬戶”在幣安上從事自營交易活動。自2021年初以來，監管機構一直在調查幣安，調查范圍擴大到2021年9月之前包括內幕交易指控。

公告 | 幣安發布Stellar（XLM）持倉返利:幣安發布公告稱，將從2019年07月20日起支持Stellar（XLM）的月度持倉返利計劃，持倉XLM將獲得XLM獎勵。[2019/7/18]

潛在后果

如果CFTC的處罰成立，法律專家預測，此案可能會對幣安在美國乃至全球的業務產生重大影響。監管機構不僅尋求對被告處以罰款，而且還試圖完全禁止他們進行交易。

趙的回應

面對訴訟，Zhao在Twitter上分享了他對長達74頁的投訴的看法，暗示CFTC的行動只是試圖在加密社區中傳播“FUD”。

隨著法律大戲的展開，幣安、趙和其他受牽連的員工面臨著一場艱苦的戰斗，以捍衛自己的地位并維持自己在加密貨幣世界的地位。

長期運行的司法部和國稅局案件

自2018年以來，司法部官員一直在調查幣安，重點關注幣安對反洗錢法律和制裁的遵守情況，以及潛在的稅務違法行為。調查涉及國稅局。去年12月，有消息稱，司法部檢察官正在權衡是積極追查交易所還是花時間審查更多證據。

早在2020年，馬來西亞證券委員會就將Binance列入黑名單，建議投資者不要使用該平臺，并命令該交易所在2021年關閉其服務。

美國證券交易委員會調查

美國證券交易委員會(SEC)也關注幣安已有一段時間，要求其美國子公司在2021年提供一份信息清單，說明它與全球組織的關系。去年，SEC調查了BinanceUS與與趙有關聯的兩家貿易公司SigmaChainAG和MeritPeakLtd之間的關系。

隨著對幣安的監管壓力越來越大，這將如何影響公司在加密行業的運營和聲譽還有待觀察。這是其他加密貨幣交易所認真對待合規性的明確信號，監管機構將在必要時毫不猶豫地采取法律行動。

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