一文盤點CFTC對加密公司的幾次重大訴訟_CFT:FTC

原文作者：0x711，BlockBeats

美國商品期貨交易委員會于周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟，指控Binance和其CEOCZ違反CFTC規定，包括《商品交易法》，未在任何注冊機構的情況下，向美國客戶征求和接受訂單以進行未在交易平臺內完成的商品期貨交易、期權、掉期和杠桿零售商品交易，并且沒有進行任何合規性注冊。

此事一出立即引起加密市場震蕩，比特幣短時跌破27,000美元整數關口，市場脆弱的信心再次受到沖擊。人們不禁要問，CFTC此次起訴CEX一哥Binance會對加密市場產生多大的影響，CZ是否會成為下一個ArthurHayes。

美銀行家協會：穩定幣應和銀行一樣受到強有力的監管:金色財經報道，美國銀行家協會（ABA）發布公開信稱，為了確保有效的消費者保護和金融穩定，穩定幣生態系統與銀行生態系統一樣，必須受到強有力的監管。該協會補充說，他們希望聯邦對州許可的穩定幣發行方的監管程度與目前對州特許銀行的監管水平相同。

在ABA組織的另一封信中，49 個州銀行協會、消費者銀行家協會以及來自美國領土波多黎各的銀行家提出了類似的擔憂，他們也呼吁穩定幣發行方接受與銀行和信用合作社相同的聯邦監管。[2023/7/26 15:58:41]

CFTC作為美國政府的獨立監管機構，其主要職能是負責監管商品期貨、期權和金融期貨、期權市場，保護市場參與者和公眾不受與商品和金融期貨、期權有關的詐騙、市場操縱和不正當經營等活動的侵害，保障期貨和期權市場的開放性、競爭性的和財務上的可靠性。隨著加密資產市場規模的不斷擴大，近年來CFTC對加密領域的監管力度持續增強，罰單不斷。BlockBeats整理了CFTC對加密公司的幾次重大訴訟，希望能夠對Binance案件有所啟示。

數據：4月份以太坊鏈上NFT清洗交易超6.35億美元:5月5日消息，CryptoSlam數據顯示，4月份以太坊鏈上NFT清洗交易超6.35億美元，占當月該區塊鏈上所有NFT交易的近60%。該媒體分析稱，NFT市場Blur的積分挖礦是以太坊NFT清洗交易的主要驅動力，導致今年迄今為止價值34億美元的NFT交易被標記為清洗交易。[2023/5/5 14:44:34]

Bitfinex和Tether

Bitfinex和CFTC絕對算是一對「老冤家」。CFTC針對Bitfinex的起訴最早可追溯到2016年，當時CFTC指控其「為散戶大宗商品交易提供非法場外融資且未注冊期貨相關牌照」，并命令其支付7.5萬美元罰款。

美國司法部：建議執法機構在加密和區塊鏈方面開展更多國際合作:6月7日消息，美國司法部針對拜登政府在今年3月份簽署的確保數字資產負責任創新的行政命令回應稱，建議執法機構在加密和區塊鏈方面開展更多國際合作，加強信息共享、協調，并縮小跨轄區的監管差距。

據此前消息，今年3月份，白宮官網發布簡報，美國總統拜登簽署關于確保數字資產負責任創新的行政命令，概述首個保護消費者、金融穩定、國家安全和應對氣候風險的數字資產政府整體戰略，以應對風險并利用數字資產及其基礎技術的潛在利益。[2022/6/7 4:08:55]

2019年，CFTC同時對Bitfinex和Tether提出民事指控。其中CFTC指控Bitfinex的罪名與2016年類似，即通過未注冊的交易平臺提供不合規的交易服務，并涉嫌違反反洗錢法等。此外，CFTC還指控Tether對其發行的加密貨幣穩定幣做出誤導性聲明。此案最終于2021年10月年達成和解，以Bitfinex支付150萬美元罰款，Tether支付4100萬美元罰款告終。

FalconX正式成為TRON DAO Reserve的第七位成員和白名單機構:據官方消息，FalconX正式成為TRON DAO Reserve的第七位成員和白名單機構。

FalconX 是為金融機構打造的可靠的機構加密交易平臺。FalconX 通過無縫的價格發現和交易執行策略，以零滑點和零隱藏費用，為機構客戶簡化數字資產的復雜格局。

波場聯合儲備（TRON DAO Reserve）由波場網絡牽頭成立，主要目的為保護區塊鏈行業與市場，緩解極端與長期下行行情，解決金融危機來所帶來的恐慌性問題。同時，波場聯合儲備也將作為初期托管人來維護波場去中心化穩定幣 Decentralized USD (USDD) 的權限管理并以其儲備金融資產擔保，保證 USDD 匯率穩定。[2022/5/28 3:47:07]

BitMEX

2020年10月，CFTC、美國聯邦調查局和美國司法部聯合起訴BitMEX及其創始人高管。起訴書指出BitMEX向美國投資者提供加密貨幣衍生品的杠桿交易服務，而BitMEX則充當某些交易的交易對手。同時BitMEX未注冊為商品期貨交易商，并指控其違反了《反洗錢法》和《反恐怖主義法》。此外，起訴書還指控BitMEX的高管未能實施合規措施。BitMEX的四名高管同時被起訴，其中三人被捕。

最終，BitMEX與CFTC達成和解協議，并同意支付1億美元罰款。作為協議的一部分，BitMEX還需實施一系列合規措施，以確保其交易平臺符合CFTC監管標準。此外，BitMEX的三名聯合創始人ArthurHayes、BenjaminDelo和SamuelReed被禁止進一步違反商品交易法(CEA)和CFTC的規定，并分別繳納1000萬美元民事罰款。

CabbageTech,Corp.

CabbageTechCorp.是一家總部位于紐約市的虛擬貨幣交易平臺。2018年2月，CFTC對該公司提起訴訟，指控其涉嫌欺詐和商品期貨交易違規活動。起訴書稱該公司的創始人PatrickMcDonnell故意誤導投資者，并挪用客戶資金。此外，CFTC還指控該公司未向投資者披露關鍵信息，并未在必要情況下注冊為商品期貨交易商。最終法院判決被告支付110萬美元的罰款和與「惡意欺詐客戶」有關的賠償金。

MyBigCoin

除交易平臺外，加密項目也是CFTC監管的主要目標。2018年1月，CFTC指控RandallCrater和MarkGillespie通過MyBigCoin項目進行欺詐，并挪用客戶超600萬美元資產。最終RandallCrater被指控犯有七項電匯欺詐和非法貨幣交易罪，在佛羅里達州被捕。

總結

通過以上案例可以看出，CFTC對加密交易平臺的起訴理由多為違反《反洗錢法》、《反恐怖主義法》以及「無證經營」。其中最嚴厲的一次執法是針對BitMEX平臺，此案中除巨額罰單外，三名創始人還受到了嚴厲懲治，但BitMEX案涉及多方聯合執法，違規違法情節似乎較此次Binance案也更為嚴重，借鑒意義有限。

結合CFTC在Binance起訴文件中提出的訴求，「CFTC尋求民事貨幣罰款和補救性附帶救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、罰沒、判決前和判決后利息」，不難看出，Binance這次需要「破財免災」了。

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