CFTC為什么起訴幣安？對市場有什么影響？又一次利空？_FTC:New Chance Token

昨日晚間，幣安遭到CFTC起訴的消息席卷加密世界。

針對幣安及其CEOCZ因涉嫌違反交易和衍生品規則，美國商品期貨交易委員會周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟。監管機構表示，幣安沒有正確注冊，逃避了應盡的義務。至少從2021年起，CFTC就一直在調查Binance是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時向該機構注冊。

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此次監管出手，與以往數次均有所不同。

CFTC文件顯示，被起訴的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,BinanceHoldings(IE)Limited,Binance(Services)HoldingsLimited,andSamuelLim。所有被告均為幣安、而非http://binance.US關聯公司。

美SEC、司法部、CFTC及FTC均對Celsius及其前CEO提起訴訟:金色財經報道，美國證券交易委員會 (SEC)、司法部 (DOJ)、商品期貨交易委員會 (CFTC) 和聯邦貿易委員會 (FTC) 在過去一小時內都對Celsius Network及其前 CEO Alex Mashinsky提起訴訟。

美國司法部表示，前Celsius?Network首席執行官Alex Mashinsky被逮捕，在紐約聯邦法院公開了對Celsius的起訴書。[2023/7/13 10:53:34]

CFTC緣何起訴？

CFTC所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題并主要提出四點具體指控：

CFTC將在2024年之前制定全面的加密貨幣法規:7月9日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）發布了（2020-2024 年最終戰略計劃）。該計劃表示CFTC將制定一個整體框架，以促進數字資產的負責任創新。CFTC目前已經為專門從事與數字資產相關衍生品的交易平臺頒發了指定合約市場 (DCM) 許可證，比如LedgerX和ErisX(這兩家交易所去年被CFTC 批準提供比特幣期貨)。CFTC承認，市場監管需要跟上甚至引導鼓勵負責任的創新，避免早已過時的商業行為規則和方法。

CFTC主席Heath Tarbert于今年早些時候表示，自去年以來，監管機構正與美國證券交易委員會（SEC）密切合作，以確認加密貨幣的歸屬（屬于證券或者商品）。7月8日，Heath Tarbert接受采訪時表示，一旦能夠清晰判斷某種事物是否屬于證券，那么將能夠看到更多的數字資產上線期貨產品。（TheBlockCrypto）[2020/7/9]

1、幣安在未獲得CFTC注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；

聲音 | 美國CFTC主席：ETH 2.0使用PoS機制后可能使以太坊成為證券類代幣:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席Heath Tarbert近日表示，挖礦是一種更去中心化的方式獲得加密貨幣，但以太坊屬于何種性質的代幣將可能發生改變。由于ETH 2.0將使用權益證明，持有者可以從網絡中持續獲得收益。而權益類代幣在某些因素下，可能不能通過Howey測驗（測試是否是證券的測驗），這樣就會被視為證券。此前，CFTC主席Heath Tarbert表示，ETH不是證券，而是一種商品，因此屬于CFTC的管轄范圍。（bitcoinexchangeguide）[2019/11/14]

CFTC指出，幣安依賴位于美國的客戶為其各種市場產生收入和提供流動性，但幣安從未以任何形式向CFTC注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案

聲音 | CFTC前主席：如果說2017年是加密認知年，那么2019年就是政策回應的起點:美國商品期貨交易委員會（CFTC）前主席、Christopher Giancarlo今年夏天已辭去了在該委員會的職務，但現在他正在進一步涉足加密領域。如今，作為美國數字商務商會（Chamber of Digital Commerce）的董事會成員，Giancarlo正在利用自己的專長，在全行業范圍內推進政策談判，而不僅僅是在CFTC/SEC層面。Giancarlo表示：“如果說2017年是加密認知年，那么2019年就是政策回應的起點。”（The Block）[原文鏈接][2019/10/10]

有趣的是，通過拆分國際業務和http://Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，似乎幣安并未包括美國用戶。但CFTC并不這么認為。

CFTC指出，在2020年10月，CZ指示幣安人員將幣安內部數據庫中某些數據字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance2020年10月的月度收入報告中，將約283萬“未知”用戶其實應為美國用戶。

可以得出結論，在過去某些時間段內，位于美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。

2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；

CFTC認為，在CZ的指導和控制下，并在Lim的故意和實質性協助下，幣安已經向美國人士征求并接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣、以太坊和萊特幣。因此，可以得出結論，幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。

3.CFTC認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求；

一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務，則監管難已免除。CFTC聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求。具體而言，Binance未遵守CFTC的反洗錢和反恐怖主義融資規定，并未注冊為衍生品交易商。

4.CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付罰款。

CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、返還非法所得、判決前和判決后利息以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。

CFTC還要求法院對幣安進行罰款，并根據《聯邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調整，但具體數額未在文件中提及。

幣安做出回應，市場應聲下跌

在遭到起訴后，CZ再次給出了那個經典的回應——4。

這一回應已被他多次使用。意為“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD消息、假新聞、惡意攻擊等。

市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易OKX行情顯示，在起訴事件發酵后，BTC快速下跌，一度跌至26500美元附近，日內跌幅逼近5%。現價格已短暫止跌修復，現報27110USDT。

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在本次起訴中，一個小細節則引發了社區的廣泛討論——CFTC獲取到了幣安內部的部分Signal聊天記錄。

CFTC表示，CZ通過Signal與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認CFTC是如何獲取到CZ的Signal相關聊天記錄，而這一信息泄露也已引發社區廣泛討論。Signal因其通訊的安全性而收到加密社區的喜愛，此前SBF在保釋后，就曾向法院申請使用這一聊天軟件。

目前，CFTC與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕，但是放開來看其實問題不大，無非就是拿多少錢來進行和解，而且幣安會拿不出來這個錢？再回到盤面上看，其實根本也沒有跌多少，只是些恐慌盤的出逃，現在整個市場是處于主力看多散戶看空的情況，不用過于擔心。手里留有子彈，萬事不懼，每次下跌都是建倉的好機會。

今天的分享就到這里，后期會給大家帶來其他賽道的龍頭項目分析。感興趣的可以點個關注。我也會不定期整理一些前沿資詢和項目點評，歡迎各位志同道合的幣圈人一起來探索。有問題可以評論提問或者私信，所有資訊平臺均為團子財經。

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