美SEC主席再發聲：權益證明代幣屬于證券，“建議”尋求合規_SEC:GEN

本周三，幾乎在加密行業引起公憤的美SEC主席?GaryGensler?在一次公開會議上再次向著加密貨幣“開炮”。他向記者表示，根據美國法律，使用質押協議的代幣應被視為證券。

“投資公眾在投資時期待回報，期待能夠通過這些代幣獲得某種回報，它們是不是權益證明代幣都是如此，投資者同樣希望獲得回報，不管是?2%?、?4%?還是?18%?。”Gensler?解釋說，“無論他們在推廣什么，把什么放在協議中，把他們的代幣鎖定在一個協議中——通常是一小群企業家和開發人員正在開發的協議，我只是建議每一個代幣運營商……尋求合規，中介機構也是如此。”

兩方監管老大意見相左

Gensler?是在被問及對最近美國商品期貨交易委員會主席?RostinBehnam?的聲明有何反應時發表上述言論的。RostinBehnam?當時重申了自己和?CFTC?的觀點，即以太坊是一種商品。

美SEC執法主管：DeFi提供既不去中心化也非金融的服務，而只是純粹的“欺詐”:6月17日消息，美國證券交易委員會（SEC）執法部門主管 Gurbir Grewal 表示，我們不關心標簽。我們關心的是產品，標簽對我們來說并不重要。技術很重要。DeFi 提供既不去中心化也非金融的服務，而只是純粹的“欺詐”。我們將在法律允許的范圍內擴大我們的管轄權。[2023/6/17 21:43:29]

上周，在參議院農業委員會聽證會上，RostinBehnam?表示不同意?SEC?主席?GaryGensler?此前稱“除比特幣外所有加密貨幣都應歸類為證券”的說法。

他認為以太坊和穩定幣屬于商品，而不是證券。Behnam?還稱，他希望與?SEC?合作以尋求協調機會，但?CFTC?尚未收到如何區分商品與證券的法律指導。

美SEC前互聯網執法辦公室主任：加密交易平臺正處于美國監管/執法部門的圍攻之下:金色財經報道，美國證券交易委員會前互聯網執法辦公室主任John Reed Stark表示，我的看法是，美國證券交易委員會在他們與加密貨幣相關的執法工作中是正確的，加密交易平臺都是高風險、危險且本質上不安全的，這是不言而喻的，加密貨幣交易平臺正處于美國監管/執法部門的圍攻之下，這才剛剛開始。

Stark聲稱，不僅在客戶保護方面存在差距，而且存在鴻溝，加密貨幣交易所缺乏記錄保存以及定價或訂單流的要求。此外，他聲稱他們沒有內在的理由遵守美國的法規和規則，反對市場操縱、內幕交易、與客戶交易和其他負面行為。[2023/6/11 21:30:05]

在最近接受《紐約》雜志采訪時，Gensler?堅稱，他對?CFTC?懷抱好感，不會對其發表負面言論。看起來，Gensler?所謂的“好感”對于消弭雙方機構的分歧沒什么用。

前美SEC高級顧問：Celsius 的問題將推動美國聯邦層面的監管和監督:金色財經報道，前美國證券交易委員會（SEC）高級顧問 Howard Fischer表示，美國幾個州對加密借貸商 Celsius 網絡最近凍結提款的行動將最終推動聯邦層面的進一步監管和監督。Fischer 稱，Celsius 的問題是“一個遠遠超出一家公司的問題”，因為它指向整個加密行業，尤其是加密借貸。隨著Celsius 的崩潰，美SEC將關注市場誠信、投資者保護和透明度。他補充說，進一步的法規將要求加密平臺報告其資產和負債，并運行和報告其風險情景。（Coindesk）[2022/6/22 4:44:07]

值得一提的是，盡管與?CFTC?意見不一，SEC?并非沒有“戰友”。美國紐約州總檢察長?LetitiaJames?也在?3?月上旬對加密交易所?KuCoin?提起訴訟，指控其違反證券法提供未注冊的證券和商品。該訴訟是紐約州監管機構發起的“未注冊加密平臺整頓行動”的一部分。該訴訟還指控?ETH、LUNA?和?UST?都屬于證券。

美SEC批準紐交所提議，允許企業直接上市籌集資金:美東時間8月26日，美國證券交易委員會（SEC）批準紐約證券交易所（NYSE）的一項提議，允許公司通過直接上市籌集資金。這一決定為企業提供了一個比傳統的首次公開募股（IPO）成本更低的融資選擇。

SEC周三批準了紐約證交所所提議的一種新型直接上市的計劃，允許公司發行新股，并在交易首日以大額交易的形式出售給公眾，與IPO的首日交易類似。相比之下，此前已獲準的直接上市形式僅限于讓現有投資者出售股票，并不能發行新股。

SEC周三的決定可能會讓直接上市成為比傳統IPO更受歡迎的選擇。在直接上市中，公司可以直接在證券交易所掛牌交易股票，而在IPO中，公司則必須聘請投行承銷交易。鑒于IPO一直是投行的一塊“肥水”業務，直接上市可以為擬上市公司省下一大筆費用。除此之外，直接上市還讓公司避免了一些慣常的IPO限制，比如禁售期。禁售期會阻止公司內部人士在一段時間內出售股票。因此，在直接上市計劃下，企業內部人士手中的持股無疑將獲得更大的流動性。

本周早些時候，紐交所的主要競爭對手納斯達克證券交易所也已向SEC申請修改規定，允許企業在該交易所直接上市籌資，作為IPO的替代選項。（財聯社）[2020/8/27]

想必大家對于?Gensler?的上述言論早已耳熟能詳——他自執掌?SEC?以來，已經?N?次發表針對加密貨幣的爭議言論。

今年?2?月，GaryGensler?在接受采訪時討論了加密貨幣，他聲稱“除比特幣以外的一切”都屬于該機構的職權范圍。

他補充說，其他加密項目“都是證券，因為存在中間群體，其公眾有望基于這個群體獲得利潤”，而比特幣并非如此。

針對這一說法，美國非盈利組織區塊鏈協會首席政策官?JakeChervinsky?予以駁斥。他在推特上表示，盡管?Gensler?聲稱掌控加密領域，但他的“意見不是法律”。他補充說，“除非”美國?SEC“在法庭上逐個證明”其對每種代幣的管轄權，否則它“缺乏監管任何代幣的權力”。

然而，這位?SEC?新任“掌門”可不光只是動動嘴皮，在他的領導下，SEC?已經在加密行業開展數次監管行動，其中就包括首次針對質押服務的執法行動。

Kraken?成“前車之鑒”

上個月，SEC?宣布，加密貨幣交易所?Kraken?需“立即”結束向美國客戶提供的加密質押即服務平臺服務，并將向?SEC?支付?3000?萬美元罰款，以解決針對其提供未注冊證券的指控。SEC?表示，Kraken?的控股公司?PaywardVentures,Inc.和?PaywardTradingLtd.將終止質押服務和項目。這些項目至少從?2019?年開始向公眾提供質押服務。

Kraken?在博客文章中表示，它將自動解除美國客戶質押的以太坊以外其它資產，以太坊質押將在以太坊網絡上海升級生效后解除。美國客戶將無法質押新資產，但非美國用戶將不受影響。至此，雙方達成和解。

既然已經有了?Kraken?的先例，其他同行不得不嚴陣以待。Gensler?此前也警告稱：“加密貨幣公司應該遵守規定。如果你想提供加密貨幣質押，請到?SEC?來。其他平臺應該注意到?Kraken?的問題。我們將使用所有可用的工具來鼓勵加密貨幣公司遵守規則。”

他指出，像?Kraken?這樣的公司可以提供投資合同，但他們必須有充分、合理和真實的披露。此外，Gensler?還將加密交易平臺比作賭場，需要拆分部分代幣業務；并指出這個領域想要存活和成功，需要經過時間考驗的公司和法律，保護投資者并進行充分、合理和真實的披露，不要挪用客戶的資金或把自己的手放在客戶的口袋里。

與此同時，SEC?正在增加員工人數，增強審查、調查、審計、檢查和可能起訴與這些新加密產品和交易活動相關的證券法違法行為的能力。新增的工作人員將包括監管人員、調查人員律師、欺詐分析師和出庭律師，重點調查以下方面違反證券法的行為：加密資產發行、交易以及借貸和質押產品、DeFi?平臺、NFT?和穩定幣。

即便如此，在?SEC?注冊也并不代表獲得了“免死金牌”。3?月?1?日，美國?SEC?公布了一份在該監管機構注冊的加密貨幣公司名單。從公布的名單來看，?9?家在?SEC?獲得某種形式注冊的公司中，有?5?家已經倒閉——盡管它們遵守了規定。值得注意的是，在?GaryGensler?的領導下尚未有公司注冊——是因為注冊成本過高，還是目前無法達到?SEC?的要求，暫且不得而知。

尋求合規還是趕赴海外？

如果加密貨幣公司想要在美國近來掀起的監管浪潮中生存下來，可能不得不聽從?Gensler?的“建議”尋求合規，否則就只能像?Kraken?一樣“斷臂求生”，亦或者是索性離開美國市場，在全球范圍內尋找更加友好的加密中心，比如新加坡、中國香港等。至少在美國的加密立法明確之前，當地行業參與者的日子都不會太好過。

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