異常交易監管標準及處理辦法_CUR:BUSD

為規范市場交易行為，保護投資者權益，本所出臺了關于《異常交易監管標準及處理辦法》。

一、異常交易行為的界定

包括但不限于：

1.自成交行為，使用多個設備及賬號刷取手續費、返傭、贈金、對沖等行為；

2.實際控制的關聯賬戶合并持倉超過交易所持倉限額；

3.實際關聯賬戶，利用對倒、對敲等手段交易，操控市場價格，違規獲利；

4.盜碼交易行為：客戶違規盜取他人賬戶及密碼，或者利用關聯賬戶違法違規交易并轉移資金；

5.利用自己的賬戶，或者多賬戶進行AB倉交易行為；

交易平臺Curve出現異常交易，攻擊者或對兩種資金池進行鉗形攻擊:去中心化穩定幣交易平臺Curve出現一筆異常交易。根據etherscan區塊瀏覽器顯示，該筆交易使用價值8.9萬美元的USDC兌換了價值46.5萬美元的BUSD，發生于21小時之前。而17小時之前，Curve曾于官方推特宣布與iearn.finance合作啟動一個帶有DAI、USDC、USDT、BUSD的資金池busd.curve.fi，并表示使用iearn.finance提供的Zap，同時還可為幣安旗下的 BUSD 提供一些鏈上流動性，該資金池在推出后3小時已有價值150萬美元的資金。部分DeFi業內人士猜測此次攻擊或于Zap智能合約有關，Zap是一種可根據預設分配在Compound，Fulcrum，Tokenset等中自動分配入金的智能合約。iearn.finance在官方推特表示，某為攻擊者似乎對Curve的busd.curve.fi以及y.curve.fi兩種資金池進行一次鉗形攻擊 （Pincer Attack）。

此前報道，Curve使用的聯合曲線模型是由智能合約以中心化方式自動執行的調整買賣價格與發行總量之間的函數關系模型。[2020/2/29]

6.高頻交易或者違規量化交易、套利交易；

公告 | 幣安“關于SYS異常交易處理方案”:幣安剛剛公告表示，今日凌晨04:18:00，部分API用戶在SYS交易對出現異常交易行為并觸發了幣安風控系統，幣安暫停了交易、提現；用戶的資產完全安全。經查證，此次事件為部分API用戶的釣魚事件。具體措施包括：

①幣安刪除了全部API記錄，請用戶重新創建并妥善保管自己的API KEY；

②對于被動涉及異常交易的賬戶進行了交易回滾，對主動參與交易，追高受損的用戶，7月5日-14日將免除手續費；

③對于幣安的所有用戶，將返還7月5日-14日實際支付交易手續費的70%（手續費3折），并按照7月14日收盤價折算成BNB分發至用戶賬戶；

④為保護幣安投資者權益，成立幣安投資者保護基金(SAFU)等。[2018/7/4]

7.實際關聯賬戶，發生非正常趨同交易行為；

動態 | 幣安回應市場異常交易傳言： 有嚴格風控 大家資產安全:在核查完細節后會發布公告；不傳謠，不信謠。[2018/7/4]

8.參與價格操縱或任何其他惡意的市場行為；

9.可能通過利用本服務的漏洞或其他不合理的手段損害其他用戶或平臺；

10.OTC交易涉嫌洗錢，詐騙，惡意交易等違規交易行為；

11.參與平臺認為對市場有害的任何其他活動。

二、盜碼交易、對敲交易的類型及特征類型及特征。

1.盜碼交易

盜碼交易是指利用盜取他人交易密碼與本人控制賬戶之間進行互為對手方的交易，擾亂交易管理秩序，達到轉移資金目的；

OKEx官網發布“對異常交易進行回滾”的最終處理方案:OKEx官網發布“對異常交易進行回滾”的最終處理方案：為避免”次周、季度“合約在結算后，因價格差導致爆倉，因此按照目前數據庫回滾進度，預計在3.30日24：00（香港時間）進行交割結算，如交割時間有變更，將再行公告。具體處理方案如下：1.OKEx將把所有幣種的當周、次周、季度合約數據回滾至 2018年3月30日 04：47分”(香港時間）。2. 所有幣種的”當周，次周，季度“合約都直接參與交割，交割后，所有掛單將會被撤銷，所有持倉將會以交割價進行平倉。（1）當周的交割價格：取當周合約在數據庫恢復的時間的價格。（2）次周的交割價格：取次周合約在數據庫恢復的時間的價格。 （3）季度的交割價格：取季度合約在數據庫恢復的時間的價格。 3. 交割結束后，所有幣種將生成新的”0406合約” ”0413合約“和”0629合約“。 4. 完成交割后，將重新開啟交易。后續最新處理進展，將再公告。[2018/3/30]

2.關聯賬戶對敲交易

在兩個或者多個相關聯的賬戶內，通過事先預謀或者與他人事先約定，在同一時間內以相同的價格申報，一個賬戶高買低賣，明顯虧損或者低買高賣，明顯盈利，從而將委托人賬戶資金轉移至其自由賬戶的行為；

3.被委托人采取對敲交易方式轉移委托人賬戶資金被委托人利用委托人的賬戶，與其自有賬戶之間進行互為對手方的交易，從而將被委托人賬戶資金轉移至其自有賬戶的行為；

4.關聯賬戶的認定：相近注冊時間、相同注冊IP、相同充幣提幣地址等信息。

三、刷單、AB倉、高頻違規交易的類型及特征：

1.多個關聯賬戶，在同一時間段，相同品種、相同方向、相近比例手數、相近開倉價格，相近平倉價格進行下單交易。

2.利用同一賬戶，或者多個關聯賬戶，在同一時間段相同品種、不同方向、相近比例手數，利用手動或者掛單交易，進行開倉平倉操作。

3.在極短時間內快速的開倉平倉交易。

四、合約高頻刷單違規交易類型及特征

1.單個賬戶每日交易次數≥50次，或單個賬戶每日交易次數≥平臺交易用戶當日平均交易次數的500%，或每日交易次數≥或訂單開平倉周期≤5分鐘占比大于50%；

2.代理賬號給自己關聯賬戶返傭或者給其他賬號轉入傭金，用于刷單操作；

3.若存在多個關聯賬戶交易，關聯賬戶交易次數每日累計超過50次，按照高頻刷單處理；

?五、OTC涉嫌洗錢，詐騙，惡意交易類型

1.賬戶非本人使用或為他人代買賣幣：當用戶被平臺風控核實出賬戶存在出售、出借、租賃、委托自身賬戶為他人使用的情況，或存在為他人代買賣幣，存在洗錢嫌疑的行為；

2.接收或引入來源不合法的數字資產或資金：當用戶明知或據合理常識判斷可推知在其他平臺/微信群收到的幣為黑幣或資金為黑錢時，但仍無視風險并直接將該黑幣/黑錢流入到本平臺的涉嫌洗錢行為；

3.未綁定與本人實名一致的有效收款信息或向買方提供與平臺實名不一致的收款方式的風險交易行為；

4.未付款點擊已付款，并制作虛假轉賬記錄的詐騙行為；或者已收款但舉假證說明未收款的詐騙行為；

5.頻繁取消訂單，付款增加風險備注，惡意搶拍低價單等惡意交易行為；

6.其他違規違法交易行為；

六、對于客戶采取違規交易的處罰措施：

依據相關制度規定，本平臺將對違規操作的用戶給予相應的處罰，如警告、終止服務、限制賬戶操作、回滾異常交易等。

涉嫌情節較輕的，給予警告、強行平倉、暫停開倉交易等處罰；

情節嚴重的，將給予通報批評、強行平倉、暫停開倉交易、凍結賬戶、宣布為“市場禁入者”等處罰措施；

如涉嫌違反所在國法律行為，平臺將依法移交司法機關和通過法院起訴等措施。

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