Coinbase是怎么防控和規范“內鬼行為”的？_COI:litecoinhd

本文來自Coinbase，原文作者：Coinbase交易監管團隊，由Odaily星球日報譯者Katie辜編譯。

人們對加密貨幣最常見的誤解之一是認為這一領域不受監管，且充斥著市場操縱、內幕交易和不懷好意的人。但這與事實相去甚遠。加密貨幣受到高度監管，優秀的從業者與世界各地的監管機構正合作來確保客戶的資金安全。

Coinbase僅在美國就受到50多家監管機構的監管。在全球范圍內，這一數字更高。為了贏得客戶的信任，Coinbase不僅要遵守最高水平的法規，還要在內部控制和員工行為規范方面精益求精。

自2012年Coinbase成立以來，一直致力于合規。這包括圍繞數據保護的一系列內部控制、持續的培訓課程和完善的政策文件。在這些政策中，最重要的是Coinbase的“內幕交易政策”：這份文件定義了Coinbase員工、顧問、承包商和董事會可以如何、何時交易何種資產，目的是確保這些人在擁有重要非公開信息的情況下不能進行提前交易。

CoinShares 2022年全年綜合總收入僅300萬英鎊，環比減少97%:金色財經報道，加密資產管理公司 CoinShares 發布 2022 年第四季度財報，公司第四季度收入為 880 萬英鎊，較 2021 年同期的 2570 萬英鎊減少 65%。2022 年全年收入為 5150 萬英鎊，較 2021 年同期的 8080 萬英鎊減少 36%。2022 年全年綜合總收入為 300 萬英鎊，較 2021 年同期的 1.134 億英鎊減少 97%。

截至 2022 年 12 月 31 日，集團的資產管理規模（AUM）為 14.4 億英鎊（約合 17.31 億美元），其中 10 億英鎊在資產負債表上與 XBT Provider 和 CoinShares Digital Securities Limited 發行的集團 ETP 相關。剩余的 4.4 億英鎊歸因于 BLOCK 指數，該指數未包含在資產負債表中。[2023/2/21 12:19:50]

概述

印度交易所CoinSwitch Kuber推出加密盧比指數:金色財經報道，印度加密貨幣交易所CoinSwitch Kuber 已經啟動了一個指數，該指數將根據加密貨幣市場提供有關印度盧比表現的實時信息。

CoinSwitch Kuber 的首席執行官兼聯合創始人 Ashish Singhal 在推特上表示，加密盧比指數（CRE8）是印度市場上的第一個，此前該指數不得不“依賴以美元為基礎的國際指數”。但這些指數并沒有反映印度市場的真實情況，也錯過了印度不斷增長的投資者基礎的供需動態。該公司表示，CRE8 將每天更新超過 1,400 次，以確保反映實時市場走勢，并跟蹤八種加密資產的表現，這些資產占印度盧比交易的加密市場總市值的 85% 以上。（coindesk）[2022/6/2 3:58:43]

與所有上市公司一樣，Coinbase限制員工和其他內部人士買賣公司股票的時間。

動態 | Ripple投資加密ATM公司Coinme:據The Daily Hodl今日消息，Ripple的融資和開發部門Xpring向西雅圖加密ATM公司Coinme投資了150萬美元。據悉，Coinme在全球運營著2583臺密碼ATM機，且Coinme是美國第一家獲得國家許可的比特幣ATM公司。[2019/9/14]

例如，員工只被允許在非常短的交易窗口內交易：在Coinbase的公開電話會后，當他們不擁有重要非公開信息，或通過預先批準的美國證券法內幕交易法則的10b5-1交易計劃下。

同樣，當涉及到加密貨幣時，Coinbase的內幕交易政策是這樣設計的：即與公司有關的任何人都不能利用非公開信息交易加密資產。這些非公開信息包括某資產可能會從Coinbase的交易平臺添加或刪除，Coinbase會提供新功能或服務基于一種資產,或其它可能影響的正面或負面的信息資產的價格。

IBM、Coindesk等公司高管加入區塊鏈聯盟AdLedger董事會:據adweek消息，包括IBM、Omnicom媒體集團、Reprise媒體、Meredith、Salon和Coindesk在內的幾家大型科技公司、機構和媒體公司的高管加入了區塊鏈聯盟AdLedger的董事會，該聯盟致力于為在數字廣告中使用區塊鏈技術制定標準。AdLedger是一家非營利的研究和開發集團，它的目標是既支持新興技術，又確保區塊鏈生態系統不會隨意發展。[2018/6/22]

為了確保員工和其他在此政策范圍內的人明確這一點規定，Coinbase有一個定期更新的受限制數字資產清單。此外，針對高管及手握重要信息的相關員工，該規定還包括補充監督，如季度證明、在Coinbase交易平臺上進行的交易的預先披露、以及額外的監控。

另外，Coinbase還要求所有員工和董事會成員只能在Coinbase的交易平臺上進行加密交易。這一額外步驟之所以重要，有兩個原因：

首先，這意味著Coinbase可以在特定時間對特定員工主動禁用特定資產的交易；

其次，這也意味著可以充分了解員工和董事會的交易行為——這是與傳統交易所和現貨市場的重要區別，傳統交易所和現貨市場傾向于鼓勵員工在自己工作的平臺以外交易。

要求員工只在Coinbase平臺上進行交易，還可以讓Coinbase的交易監控團隊監控到被禁止的交易活動，比如市場操縱。市場操縱可以有多種形式，但廣義上指的是任何市場參與者采取的行動，或某人與該參與者一致采取的行動，這些行為的目的包括:

欺騙或誤導其他交易者；

人為控制或操縱資產的價格或交易量；

幫助、教唆、資助、支持上述任一行為，同時包括在Coinbase?交易所內外的操作。

與傳統金融市場非常相似，Coinbase禁止的特定市場操縱形式包括：

清洗交易/倒倉：一種市場操縱形式，即投資者同時買賣同一種金融工具，從而在市場中造成誤導性的人為活動。

交易欺騙：一種通過發布虛假的報價，試圖將市場推向特定方向以執行真正想進行的反向訂單，然后再取消惡意訂單的做法。

交易分層：通過惡意訂單影響或推動市場的方向，以使真正的訂單執行。與“交易欺騙”關鍵的區別在于，不是在訂單簿的頂部放置虛假訂單，而是在不同的價格點輸入多個訂單。

搶跑交易：當你知道一筆或一組交易將很快跟進時，執行交易的行為。

攪亂交易：交易員或經紀人為投資賬戶執行交易，以從該賬戶獲得傭金。

報價填充：一種由API或算法交易員使用的市場操縱形式，試圖以快速進入和撤回大量訂單沖進市場。

Coinbase非常重視交易監控。其交易監控團隊的參與人員來自跨國公司、投行和經紀自營商、科技公司和加密專家的前監管人員、合規人員。

人技術

Coinbase的交易監控團隊的底層技術名為Eventus，利用人工智能和機器學習，在Coinbase的所有交易平臺上提供全天候監控，可以迅速采取行動，這是單靠人工跟蹤無法實現的。而傳統的市場監控通常是事后進行取證。

Coinbase的目標是為客戶提供最可信安全的訪問加密經濟的場所。合規、市場誠信和監督是這一方法的核心組成部分，并將隨著時間的推移繼續增強。

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