ICO項目方同意退款并登記為證券后 SEC免除了對其的追加處罰_SEC:ADI

北京時間2月21日，美國證券交易委員會（SEC）在其官網宣布，加密貨幣創業公司Gladius Network LLC在主動向其報告ICO情況，并同意向其ICO投資者退款以及將其token改為證券后，SEC同意撤銷對其指控，并表示不會追加懲罰。

根據SEC的解釋，在SEC委員會在其DAO調查報告中警告ICO可被視為證券發行后，Gladius于2017年底進行了未經注冊的ICO活動。

聲音 | SEC主席：不會有人認為ICO目前是成功的:金色財經直播報道，美眾議院金融服務委員會與SEC主席及委員小組聽證會正在進行中。在回答國會議員Partick McHenry的提問時，加密老干媽”海斯特·皮爾斯表示，相信SEC是有相關監管權限的。SEC主席杰伊·克萊頓則表示，如果有保護投資者的方式，我認為SEC這么做很好。看看現在ICO的樣子，我覺得不會有人認為它是成功的。[2019/9/25]

Gladius，這家總部位于華盛頓特區的公司，在ICO活動中籌集了大約1270萬美元的數字資產（大約24,000 ETH）。Gladius沒有根據聯邦證券法注冊其ICO，并且ICO本身沒有資格豁免這些法律規定的任何注冊要求。

分析 | ICO項目在近一個月內轉出40萬枚ETH:據Cointelegraph報道，根據加密數據資產及軟件開發公司Santiment發布的報告，最近30天有超過40萬枚ETH從ICO項目的錢包中轉出。其中娛樂行業的區塊鏈平臺SingularDTV轉出金額最大，為60370枚ETH。[2018/12/18]

聲音 | 楊東：應推動證券法修改 把ICO、STO等納入法律監管:據核財經消息，10月24日，網信辦《區塊鏈信息服務管理規定（征求意見稿）》閉門研討會在人大舉行。人大法學教授楊東在研討會上表示，應推動全國人大對證券法的修改，包括一些特區立法，把ICO、STO等區塊鏈在金融創新方面的應用納入法律監管，越不監管會越亂。他還指出，日本今年已經6次召開審議會商討ICO合法化，很可能會成為全球第一個通過證券形式來監管STO的國家。[2018/10/24]

（圖片來自SEC）

2018年夏季，Gladius主動向SEC執法人員報告，表示有興趣立即采取補救措施，并配合調查。最終，SEC沒有施加處罰，因為該公司自我報告了這一行為，同意補償投資者，并將這些代幣注冊為一類證券。該案發生在SEC最近的兩起ICO注冊案件之后，其中公司同意對類似的注冊違規行為支付罰款，并同意類似的承諾。

據悉，Gladius將把資金返還給任何要求退款的投資者，并根據1934年證券交易法將其代幣登記為證券。

值得注意的是，SEC在其公告的標題中使用了“未注冊的ICO”一詞，這與SEC委員會主席杰伊·克萊頓（Jay Clayton）過去的聲明相呼應，其認為所有的ICO都屬于證券。

美國證券交易委員會之前曾對加密初創公司Airfox和Paragon發出警告，認為其是未經登記的證券，但當時沒有明確使用“未注冊ICO”這一詞匯。

SEC網絡部門主管羅伯特·科恩（Robert Cohen）在一份聲明中指出：

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