從美國監管角度看 為什么Tornado Cash會迎來制裁及后續猜想_TOR:TORN

原文標題：《幣圈華為事件：從美國監管角度看為什么 Tornado Cash 會迎來制裁及后續猜想》

原文來源：W3.Hitchhiker

8 月 8 日，美國財政部下屬外國資產控制辦公室 (OFAC) 宣布對加密混合器（mixer）Tornado Cash 實施制裁，稱該服務在過去三年中洗錢超過 70 億美元，并幫助朝鮮國營黑客組織 Lazarus Group 逃避美國的處罰。洗錢的總額包括 3 月份 Lazarus Group 4.55 億美元，以及 6 月份 Harmony Horizon Bridge 的黑客獲利的 9600 萬美元。

加密做市商Wintermute在危機爆發前就已將資金從美國FTX轉移:金色財經報道，加密做市商Wintermute在危機爆發前就將資金從美國FTX轉移走了。[2022/11/12 12:53:13]

截止目前，受到影響的部分有：

1、與 Tornado Cash 有交互被列入 SDN 的部分以太坊及 USDC 地址及 USDC 資產

2、Tornado Cash 的 Github 代碼庫及前端官網已經無法訪問

本次實施制裁的是 OFAC，屬于美國財政部下屬專門執行針對海外機構或個人金融制裁的機構。其日常工作并不直接涉及加密行業的監管，而是監控海外敏感資金流，同時確保其制裁措施能夠落實。之前在美國政府針對伊朗、朝鮮、俄羅斯甚至中國華為的制裁中都有 OFAC 活躍的身影。其會定期發布著名的特別制裁人員名單（SDN），名單上的人員或者組織的資產被凍結，美國公民通常被禁止與他們打交道。

韓國加密交易所GDAC運營商從美國金融犯罪執法網絡獲得MSB許可:金色財經消息，韓國加密貨幣交易所GDAC運營商Peertec從美國財政部下設機構金融犯罪執法網絡（FinCEN）獲得MSB（貨幣服務業務）許可證，可以處理虛擬貨幣業務。GDAC目前正在籌備海外虛擬貨幣匯款和支付服務。（韓聯社）[2022/6/7 4:08:42]

在此次制裁 Tornado Cash 之前，4 月 14 日，OFAC 根據朝鮮制裁條例將 Lazarus 列入 SDN 名單。據 2020 年美國政府發布的一份軍事報告，朝鮮的黑客計劃至少可以追溯到 1990 年代中期，并且已經發展成為一個擁有 6000 人的網絡戰部隊。區塊鏈分析公司 Chainalysis 表示，Lazarus 在 2021 年對加密平臺的至少七次攻擊中竊取了價值近 4 億美元的數字資產。2022 年該組織還發動了對 Axie Infinity 的攻擊，獲取了 173,600 以太幣（約合 5.97 億美元）和價值 2550 萬美元的 USDC 等共 6.25 億的資產。這是迄今為止金額最大的一筆去中心化黑客攻擊。另據 BEOSIN 統計，今年上半年有 11.4 億美元的被盜資產被黑客轉移到了 Tornado Cash，約占同期所有被盜資產的 60%。

前Monero首席開發者已從美國監管機構獲釋:金色財經報道，前Monero首席開發者Riccardo Spagni（Fluffypony）在推特上表示，美國監管機構在拘留了他一個多月后釋放了他。他正在與他的法律團隊合作，盡快返回南非以解決對他的指控。據悉，在8月，Spagni因涉嫌欺詐指控而被捕，該指控與2009年至2011年間在南非一家名為CapeCookies的公司發生的涉嫌犯罪有關。南非政府一直在尋求引渡Spagni，指控他“使用虛假信息”制作發票，從而抬高某些商品和服務的價格，并將資金轉移到他控制的銀行賬戶。如果罪名成立，他可能面臨最高20年的監禁。[2021/9/21 23:41:23]

如下圖，在美國進行加密監管的「三駕馬車」中，SEC 與 CFTC 主要厘定資產屬性（屬于商品還是屬于證券？），并對各自認為是證券或商品的代幣進行相應的監管；而美國財政部下屬機構更加多元，國稅局主要看加密交易是否納稅，FinCEN 主要關注美國國內的洗錢及反恐，而 OFAC 主要負責執行對海外黑名單機構或個人的金融制裁，這三者都需要長期跟蹤鏈上交易數據，分析判斷，精準執法。

Bitso首席執行官：ODL每年將約30億美元的匯款從美國轉至墨西哥:10月25日消息，墨西哥加密交易所Bitso首席執行官Daniel Vogel表示，Ripple旗下由XRP提供支持的跨境支付產品按需流動資金（ODL），正將近10%的匯款從美國轉移到墨西哥。Pew研究中心報告提供的數據表明，2017年有超過300億美元的匯款從美國轉移至墨西哥，因此可估算XRP目前每年從美國向墨西哥的匯款約為30億美元。（The Daily Hodl）[2020/10/25]

在全球資金流動越來越通過加密協議進行的背景下，OFAC 于 2021 年發布了一本關于虛擬貨幣制裁合規指南的手冊，說明 OFAC 制裁合規義務同樣適用于涉及美國公民虛擬資產持有人。

Ripple高管：約10％匯款通過XRP從美國流向墨西哥:Ripple開發商關系主管Warren Anderson表示，公司通過其XRP匯款平臺ODL，處理了美墨走廊總資金流的10%以上。（The Daily HODL）[2020/5/26]

若美國人認為其持有被制裁的加密資產，必須在十個工作日內向 OFAC 匯報。

加密資產行業的成員有責任確保他們不直接或間接參與 OFAC 制裁禁止的交易，例如與被制裁人員或財產進行交易，或從事被禁止的貿易或投資相關交易。OFAC 有權對未能遵守的行為實施民事處 OFAC 制裁要求。

目前增長趨勢是犯罪分子使用隱私增強技術，或在的不透明區塊鏈上進行操作。這些隱私增強資產或商業服務（混合器），幫助犯罪分子隱藏資金的流動及資金來源。

1、隱私增強技術給試圖追蹤非法收益的調查人員帶來了挑戰。OFAC 就曾指出門羅鏈 Monero?采用了：

2、環簽名技術，用于隱藏交易發起人的身份；

3、環保密技術用于掩蓋交易金額；

隱藏地址技術用于掩蓋收款人身份。

同時這些交易也沒有向門羅區塊鏈進行廣播，而是用一次性生成地址進行了掩蓋。

例如，

-2020 年底，FinCEN 就對混合器?Helix?的創辦人 Larry Harmon 進行了 6000 萬美元的罰款，理由是其未進行合法注冊，且參與協助了暗網涉資金轉換成加密貨幣。

-2021 年底，OFAC 與 FBI 合作，宣布了對一家名為?SUEX?的加密交易所的限制措施，稱其故意「為非法活動提供便利」，并表示將加強對混合器的監管。

-今年 5 月，OFAC 對另一家加密貨幣混合服務?Blender.io?實施制裁，原因是它協助 Lazarus 洗錢超過 2000 萬美元。OFAC 發言人表示此次針對混合器的監管將不會是最后一次。

事實上，TORNADO.CASH 今年 4 月份已經發推表示將利用 Chainanalysis 的預言機協議來阻止 OFAC 制裁的地址訪問該平臺。但 Tornado Cash 聯合創始人 Roman Semenov 曾經在采訪表示，由于去中心化協議的設計方式，對去中心化協議實施制裁「在技術上是不可能的」。因為本身 Tornado 采用的就是智能合約部署+零知識證明技術。即使 Github 被封了，智能合約還是在以太坊上運行的，合約代碼本身在以太坊瀏覽器上也是公開的。

結合美國金融體系多頭監管的大背景，監管機構各司其職，在立法執法的過程中涉及到加密行業的部分往往會帶來對行業的過度解讀。

OFAC 不至于不知道去中心化智能合約在某些層面無法控制的技術背景，但結合 OFAC 的執法要求，與 Lazarus 目前造成對加密生態的破壞情況，恐怕采取相對極端的措施也是不得已而為之。后續對于隱私賽道的影響還需要持續觀察。

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