創始人被捕 FTX崩盤風波劇終？SEC強監管山雨欲來_SEC:加密貨幣

此前，全球第二大的加密貨幣交易平臺FTX擠兌風波導致的危機牽連了一系列其他機構。在持續發酵了快一個月后，這出鬧劇似乎終于要以FTX創始人、前CEO薩姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried，SBF）被捕告一段落。

但加密貨幣行業的問題遠未終結，美國證券交易委員會（SEC）正加強對加密貨幣行業監管，但由于該行業的特殊性，如何有效落實這些監管似乎困難重重。

FTX創始人在巴哈馬被捕

據外媒報道，班克曼-弗里德周一傍晚被巴哈馬政府逮捕。此前，為了引渡班克曼-弗里德，美國紐約南區檢察官與巴哈馬政府分享了起訴書。在被宣布逮捕之前，他原本預計將在本周二通過視頻形式參與美國眾議院金融服務委員會的聽證會。班克曼-弗里德的被捕是美國監管機構首次采取具體行動，要求實體對FTX破產事件負責。

Robotos創始人Pablo Stanley創立Web3 IP工作室:金色財經報道，Robotos創始人Pablo Stanley推出了下一代 IP 娛樂 Web3 工作室 Humankind。特許經營權將由眾包講故事提供動力，并為藝術家提供基本收入的基礎，以便他們可以有更多的自由來創作他們的作品。該工作室推出了三個核心部門：“人類工作室”、“人類基金會”和“區塊鏈、技術和去中心化”。他們將分別專注于制作美術和內容，為藝術家提供基本收入。最后，建立一個平臺，讓人們貢獻他們的藝術和講述故事。[2022/9/5 13:08:21]

美國紐約南區檢察官威廉姆斯（Damian Williams）在社交媒體上表示，美國聯邦政府預計“在（當地時間周二）早上宣布起訴書”。據外媒援引一位知情人士的消息稱，對班克曼-弗里德的指控包括線上欺詐、線上欺詐陰謀、證券欺詐、證券欺詐陰謀和洗錢。

巴哈馬總檢察長平德（Ryan Pinder）表示，美國“很可能要求引渡他”。巴哈馬皇家警察部隊證實了班克曼-弗里德的被捕，并表示他將于周二在巴拿馬首都拿騷的地方法院出庭。巴哈馬總理戴維斯（Philip Davis）在一份聲明中表示：“巴哈馬和美國有共同的利益，要追究所有與班克曼-弗里德有關聯的個人的責任，這些人可能背叛了公眾的信任，觸犯了法律。盡管美國正在單獨對他提起刑事指控，但巴哈馬將繼續對FTX的倒閉進行監管和刑事調查，并與美國和其他地方的執法和監管合作伙伴繼續合作。”

Zcash創始人：在基礎層構建端到端加密或更容易且有效確保隱私和抗審查性:8月24日消息，加密隱私貨幣Zcash創始人Zooko Wilcox發推文稱，“我認為信息論和密碼學的某些后果是共識機制和博弈論無法克服的。我正在考慮隱私和抗審查性，但我不認為可以在明文架構之上這些，即缺乏端到端加密的架構。雖然我不確定在明文之上構建隱私和抗審查性是不是完全不可能的，但我確信在基礎層構建端到端加密是一種更容易且更有效的方法，在ECC，我們正在為Zcash社區制定一個關于如何將Zcash轉移到權益證明（PoS）的提案，所以我們正在密切研究這些想法。”

據悉，Zcash開發公司ECC曾于去年8月份發文表示，考慮將Zcash從工作量證明(PoW)轉向權益證明(PoS)機制。[2022/8/24 12:45:08]

11月，FTX因CoinDesk撰文稱FTX將客戶資金用于支持旗下對沖基金Alameda Research而出現擠兌，隨后由于FTX無法兌現客戶資金贖回要求，在其競爭對手幣安（Biance）拒絕收購后不得不宣布啟動破產程序。此前據媒體報道，FTX至今仍有10億~20億美元的客戶資金不知所蹤。

對沖基金VirgilCapital創始人秦世得承認證券欺詐9000萬，最高獲刑20年:根據美國司法部公告顯示，對沖基金VirgilCapital創始人秦世得（StefanQin）已認罪，承認了其通過證券欺詐騙取9000萬的事實。美司法部表示，該罪名的最高刑期為20年監禁，目前該案尚未判決，最終宣判時間定于2021年5月20日。

此前報道，美國證券交易委員會（SEC）于2020年12月22日在紐約南區對VirgilCapital及其創始人以及關聯公司提起訴訟，并尋求一項以永久限制秦世得參與任何證券的銷售、發行、購買或提供的命令。SEC表示，秦世得在2019年更改了39個加密貨幣交易平臺的投資數據，同時其未能贖回350萬美元的投資，并試圖提取170萬美元的投資者資金來償還中國的高利貸，因此被指控為虛假記錄。根據SEC的投訴，至少從2018年開始，秦世得及其實體公司就一直對其VirgilSigma基金的投資者進行欺詐，對該基金的策略、資產以及財務狀況作出了重大失實陳述，將投資收益用于個人目的或其他未披露的高風險投資。[2021/2/5 19:00:18]

在啟動破產程序后，班克曼-弗里德被雷（John J.Ray III）取代，后者曾監督安然公司的破產。雷還計劃本周在美國國會作證。周一，雷表示，從2021年底到2022年，FTX進行了一場“支出狂歡”，當時大約“花費了50億美元購買了大量企業和投資，其中當前很多價值可能已縮水至當時購買金額的一小部分”，FTX還通過“貸款給內部人士和以其他形式給內部人士付款”賺了超過10億美元。雷還證實了對于FTX客戶資金與Alameda Research的資產混合在一起的指控。雷表示，Alameda確實將客戶資金用于保證金交易，并因此面臨巨大損失。

聲音 | Morgan Creek創始人：比特幣為所有人提供相同信息，并允許進行驗證:Morgan Creek創始人Anthony Pompliano最近發推稱，華爾街的贏家通常會建立信息優勢。他們擁有別人所沒有的信息，并利用它來賺錢。但是比特幣的目標是為所有人提供相同的信息，并允許他們進行驗證。信息民主化通常會成為贏家。[2020/1/4]

有法律專家稱，如果美國聯邦政府以線上或銀行欺詐為名起訴班克曼-弗里德，他可能面臨終身監禁。如此嚴厲的懲罰是不尋常的，但也并非沒有先例。此前，龐氏騙局主謀伯尼·麥道夫就曾因其大規模騙局被判處150年監禁，相當于終身監禁。FTX的崩潰已經引發了加密貨幣借貸商BlockFi破產，并使整個加密資產行業陷入混亂。

SEC強監管壓力陡增

FTX破產鬧劇可能將迎來最終的結局，但凸顯出的強監管需求和困境遠未結束。美國財政部長耶倫于近日呼吁政府加強對加密貨幣的監管，稱最近FTX破產是一個客觀教訓，表明該行業需要加強監管。SEC面臨的要求其加強對加密行業關鍵樞紐執法的壓力越來越大。

聲音 | 虎符錢包創始人王瑞錫：建議采用即買即用方式:RAM 前首富虎符錢包創始人王瑞錫談對 RAM 市場的看法以及 RAM 上漲對DApp發展以及整個 EOS 生態的影響。

王瑞錫認為：RAM 目前市場不確定因素也很多，可以采用即買即用方式。不要偏激，不要去賭運氣。DApp開發如果考慮資金問題或者不想承擔RAM漲跌風險，可以選擇向持有大量RAM的人去借或者搞類似租賃業務的平臺去借。生態自己會演化出RAM租賃業務，DApp開發者和RAM持有者一起共贏。[2019/5/28]

SEC表示，許多加密貨可以被定義為“證券類資產”，本應根據對股票和債券的規定進行交易。基于此，SEC主席蓋瑞·根斯勒（Gary Gensler）表示，加密交易所出售那些未經注冊，從而不需要遵守納斯達克交易所和紐約證券交易所交易規則的“證券類資產”是違法的。

一些行業律師表示，盡管SEC如此聲明，但由于加密貨幣市場已經成為一種主流交易市場，而且每天都有投資者將自己的儲蓄委托給加密貨幣交易所，SEC面臨著執法力度不夠的困境。

今年7月，SEC就曾指控Coinbase出售了七種非法發行的證券資產，但隨后Coinbase依然繼續交易其中六種。在此情況下，SEC本可起訴Coinbase，但卻并沒有這樣做。Coinbase發言人當時表示，他認為，這六種加密貨幣都不屬于證券類資產，因而SEC針對Coinbase所參照和采用的美國法律是錯誤的，并拒絕了SEC的警告。

加密貨幣行業律師表示，在SEC強行用證券資產類法規處理加密貨幣行業問題多年后，這一策略已顯疲態。加密交易所的運營與證券交易所的運營全然不同，加密貨幣交易所不可能遵守SEC的規定。

“因為SEC采取了這種站不住腳的立場（即加密資產屬于證券類資產），加密貨幣行業如今越來越不把SEC的指控當回事兒了。”區塊鏈協會政策主管切爾文斯基（Jake Chervinsky）稱。該協會的成員包括許多大型加密公司。

前SEC執法律師斯塔克（John Reed Stark）表示：“SEC此前的監管戰略中有一個漏洞，就是不去追捕加密貨幣行業背后的那些實體。”

在FTX破產事件后，SEC又加強了相關警告。根斯勒在最近的一次采訪中表示，加密貨幣交易所在SEC注冊，并采用納斯達克等證券交易所必須遵守的規則的“跑道越來越短”，希望平臺將存儲客戶代幣和向客戶借貸等功能分開。SEC執法部門加密資產和網絡部門負責人（David Hirsch）也在上個月的一次會議上表示：“執法部門已經準備好了。”

具體而言，FTX的破產將SEC的監管重點引向了加密交易所，加密交易所是加密貨幣個人投資者的主要核心樞紐，提供加密貨幣銷售、貸款和資產保管等服務。此前，盡管SEC此前對加密貨幣行業的部分領域進行了六年多的調查，但只對數十家代幣開發商進行過罰款或起訴，尚未起訴過一家大型加密貨幣交易所。眼下，據知情人士透露，SEC正在對包括Coinbase Global Inc.、幣安和FTX美國業務在內的大型加密貨幣交易所進行調查。

但據外媒援引知情人士稱，監管機構也清楚，構建有效的對加密交易所的執法案件需要時間，因為針對交易所的案件更有可能需要提起訴訟，且大型交易所不太可能與SEC達成協議，因為達成協議可能意味著這些交易所不得不大規模采用SEC的法規，并不得不放棄一些有利可圖的活動。

除了對加密貨幣交易所進行調查外，據一位知情人士透露，SEC還試圖與交易所協商一種讓后者在SEC注冊的模式。Coinbase曾與SEC會面，但尚未接近達成其認為可行的框架。在破產前，FTX也一直致力于獲得SEC批準，使其能夠合法交易數字資產。該計劃涉及與證券交易所運營商IEX集團（IEX Group）合作，FTX于4月持有了該集團的少數股權。IEX曾與SEC討論了如何在不違反股票、債券和其他證券交易規則的情況下交易數字資產。如果該計劃得以實現，對加密貨幣交易所和SEC來說都可能是一個突破。

Coinbase的一位發言人表示，該公司“沒有計劃改變交易所的運營，SEC去年在我們的公開上市過程中也對此進行了審查。當然，我們始終愿意并經常與監管機構就潛在的其他業務模式進行討論。正如我們說過的，我們歡迎任何能使我們在美國提供數字資產證券產品的監管框架”。

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