OTC涉罪案例分析：謹慎與網友在平臺外交易_BBB:BBBR

基本案情

2018年12月至2019年1月間，被告人李WQ的QQ好友“BBB”對廣東、云南、福建、江蘇、天津、上海、重慶、湖北等地被害人實施電信詐騙14起。“BBB”并將所詐騙的贓款1818000元轉給被告人李WQ，由李WQ通過購買虛擬貨幣的形式轉移、套現。被告人曾Y受李WQ的指使，為李WQ提供銀行賬戶協助李WQ轉移贓款，涉案金額830500元。

具體事實如下：

2018年12月至2019年1月，“BBB”找李WQ幫忙購買usdt，每購買一個usdt李WQ提成0.04元。“BBB”先付款到李WQ控制和使用的銀行賬戶，包括李某2的邢臺銀行銀行卡，王某2的中信銀行銀行卡，曾Y的華夏銀行銀行卡、上海浦東發展銀行銀行卡和中國建設銀行銀行卡。資金到賬后，李WQ立即通知曾Y核查數額，使用曾Y的賬號在虛擬貨幣交易平臺“A虛擬數字幣交易平臺”上向他人購買usdt，再指使曾Y通過銀行轉賬付款。之后，李WQ將購買的usdt輸入“BBB”提供的網址完成交易。

“BBB”購買的usdt最終在臺灣被賬戶名為“韓嵩淇”的交通銀行銀行卡跨行取走新臺幣。其中，2019年1月6日，湖北省荊州市沙市區的劉某被電信詐騙280229元，其中的157700元在案發后幾分鐘內通過三級賬戶最終轉到被告人曾Y的中國建設銀行銀行卡內，該157700元全部由“BBB”轉入。被告人李WQ通過購買虛擬貨幣，幫助“BBB”轉移、套現詐騙贓款1818000元，非法獲利共計10554元，其中，被告人曾Y銀行卡涉案金額共計830500元，曾Y獲利1888元。

Web3睡眠監測應用Sleepagotchi完成350萬美元融資，Shima Capital和1kx等參投:1月18日消息，Web3睡眠監測與Sleep-to-Earn移動應用Sleepagotchi完成350萬美元融資，此輪融資由6thMan Ventures、Collab+Currency、Shima Capital、1kx、DeFi Alliance、Sfermion、Emoote、and LCA Game Guild等機構投資。

天使投資人包括Duolingo產品副總裁Cem Kansu、SantiagoR.Santos與Mona創始人Justin Melillo。6th Man Ventures的合伙人、Staytuned CEO Serge Kassardjian將作為董事加入Sleepagotchi董事會，Collab+Currency的管理合伙人Derek Schloss將作為觀察員加入。本輪融資將用于產品開發和初步規模化。（VentureBeat）[2023/1/18 11:18:32]

破案后，被告人李WQ親屬向荊州市局沙市區分局退繳非法所得10554元。被告人曾Y親屬向本院退繳非法所得1888元，曾Y親屬退賠被害人劉某10萬元，被害人劉某已對被告人曾Y予以諒解。另，經本院委托河北省青縣司法局對被告人曾Y進行審前社會調查，該局出具評估意見建議對被告人曾Y適用社區矯正。

渣打銀行和北方信托為OTC交易平臺Pure Digital提供交易解決方案:9月14日消息，用于場外交易和數字貨幣清算的機構級平臺Pure Digital 周二宣布，它已使用由Northern Trust和渣打銀行開發的Zodia Custody解決方案進行了現場測試交易。Pure Digital將是多托管的，交易參與者可以自由利用他們喜歡的數字貨幣托管解決方案并通過智能托管路由機制管理風險。

Pure Digital今年早些時候宣布，它正在與托管巨頭State Street和BNY Mellon合作。該平臺首席執行官Lauren Kiley表示，加上渣打銀行和北方信托，Pure Digital相關聯的銀行和金融機構數量增至6家。其他兩家銀行尚未確定。Kiley表示希望該平臺在2022年初上線。（CoinDesk）[2021/9/14 23:24:57]

相關證據

1、受案登記表、立案決定書，抓獲經過，被告人的身份證明材料等書證，證實荊州市局沙市區分局接被害人劉某報案后對本案予以立案偵查、偵破并將被告人李WQ、曾Y抓獲歸案的經過，以及被告人李WQ、曾Y具備完全刑事責任能力的事實。

2、被害人劉某、何某、孟某、陳某1、顧某、周某、郭某、鄭某、冉某、戴某、李某1、羅某、蔡某、被害單位深圳市維譽科技有限公司的報案材料、陳述材料，轉賬記錄，案件情況說明，以及被害人劉某出具的收條、《諒解書》等，證實上述被害人被電信詐騙的時間、財物損失情況，以及詐騙資金流向，且均能與二被告人的供述相互印證；案發后，被告人曾Y已賠償被害人劉某10萬元，劉某已對被告人曾Y予以了諒解。

USDT火幣OTC價格回升至6.43元:行情顯示，美元兌人民幣現報6.4798，USDT在火幣OTC價格回升至6.43元，較匯率溢價-0.768%。[2021/7/9 0:40:28]

3、證人王某1、龍某的證詞及辨認筆錄

①王某1證實2018年9月其在一微信群里認識微信昵稱為“BBB”的微信好友，“BBB”說要找其買幣，以后量很大，一天100萬左右，其與“BBB”商議如果平臺賣6.64元一塊usdt，他買一個給其加4分錢作為手續費，1usdt等于一美元，其和李WQ有大量購買渠道，便與“BBB”談好由“BBB”先給錢，其與李WQ幫他買usdt，將買來的usdt發給他提供的一個地址，地址是一串數字和字母組合，這個usdt就到他手中，交易便完成了。“BBB”未按照其要求進行實名認證，沒有與“BBB”進行過視頻，其與李WQ共同使用QQ號與“BBB”聊買幣的事情，“BBB”將錢打給其和李WQ、李某2的賬戶后，其與李某2賬戶均被凍結。其于2018年11月中旬懷孕，后都是由李WQ操作買幣。其銀行卡是2018年10月底被凍結，李某2是2018年12月被凍結。2018年9月其與李WQ去局做過筆錄，警察說其賬戶進入黑錢。

②龍某證實2019年1月6日19時23分，其在A虛擬數字幣交易網出售2597.4個usdt給曾Y，合計人民幣1.8萬元，后曾Y給其銀行卡轉賬1.8萬，曾Y給其付款后催其放行，其發現曾Y只有購買，沒有出售，覺得不合理便與曾Y進行QQ視頻聊天，看到是曾Y本人便與她交易了。其問了A虛擬數字幣交易平臺風控經理,曾Y在2018年12月1日和12月2日實名刷臉注冊過。經龍某對一組12張不同女子正面免冠照進行辨認，龍某明確指認照片中的5號就是與其視頻的女子。

Megaupload創始人Kim Dotcom正式加入BCH:Megaupload創始人、比特幣倡導者Kim Dotcom發推表示：“我將正式加入Bitcoin Cash，以推進BCH的全球電子現金解決方案工作。我將使BCH在現實世界和在線供應商中更廣泛的被使用，并增加用戶基礎。”[2021/1/11 15:53:10]

4、中國建設銀行銀行卡客戶交易明細清單、華夏銀行存款金融交易明細查詢、上海浦東發展銀行交易對手查詢報表、中信銀行業務憑證，韓嵩淇涉案銀行卡、銀聯交易明細，銀行卡明細列表，微信聊天記錄，微信轉賬記錄、微信收款截圖等，證實①被告人李WQ通過李某2、王某2、被告人曾Y銀行賬戶接受“BBB”轉款1818000元用于購買usdt，其中轉入曾Y銀行賬戶830500元；購買的usdt最終被賬戶名為韓嵩淇的交通銀行卡取走新臺幣；以及被告人李WQ與曾Y通過微信相互轉款的事實。②被告人李WQ明知找其購買usdt的錢有可能是贓款，其向“BBB”表明過黑錢較多要求進行kyc，但其未與“BBB”進行實名認證，且在其使用的賬戶被凍結后仍與“BBB”進行交易；曾Y在與李WQ交流中也明知這樣會有風險，仍幫李WQ進行相應操作。

5、荊州市局勘012號《電子證據勘驗報告》，荊州市局沙市區分局勘004號《電子證據勘驗報告》，證實本案電子證據均系機關依法對扣押手機進行檢查，提取、固定、恢復。

隨著比特幣價格下跌 場外OTC交易量急劇上漲:隨著比特幣價格下跌，包括 B2C2、LMAX、Genesis Global Trading等交易商的場外OTC業務交易量急劇上漲。總部位于英國的 B2C2 聯合創始人Max Boonen表示，B2C2有望于本周打破其交易量記錄。Genesis Global Trading 負責人 Michael Moro 表示，交易平臺出現價格報錯在如此波動劇烈的市場為正常現象，同時其機構客戶約有4成仍在購買，6成傾向于出售。[2020/3/13]

6、扣押決定書、扣押筆錄、扣押清單，退繳贓款憑證，證實荊州市局沙市區分局扣押被告人李WQ“OPPO”手機一部、非法所得贓款10554元；扣押被告人曾Y“OPPO”手機一部，“蘋果”手機一部，中國建設銀行銀行卡、上海浦東發展銀行銀行卡、中國農業銀行銀行卡各一張；被告人曾Y親屬為其退贓1888元。

7、被告人李WQ、曾Y的供述材料及訊問過程同步視頻監控刻錄光盤，證實其歸案后對作案事實已作如實交代。

8、河北省青縣司法局青矯緩字第131號《調查評估意見書》，證實被告人曾Y適宜社區矯正條件。

法院觀點

湖北省荊州市沙市區人民法院認為，被告人李WQ明知是他人犯罪所得而通過購買虛擬貨幣的方式予以掩飾、隱瞞，嚴重妨害司法機關對上游犯罪進行追究，情節嚴重；被告人曾Y受被告人李WQ指使，明知是犯罪所得而協助李WQ將資金在不同銀行賬戶間頻繁劃轉，幫助他人轉賬、套現，嚴重妨害司法機關對上游犯罪進行追究，情節嚴重，公訴機關指控被告人李WQ、曾Y犯掩飾、隱瞞犯罪所得罪罪名成立，應予懲處。

判決結果

1、被告人李WQ犯掩飾、隱瞞犯罪所得罪，判處有期徒刑四年一個月，并處罰金人民幣40000元。

2、被告人曾Y犯掩飾、隱瞞犯罪所得罪，判處有期徒刑一年四個月，緩刑二年，并處罰金人民幣20000元。

3、被告人李WQ退繳的贓款人民幣10554元，依法予以沒收，由荊州市局沙市區分局上繳國庫；被告人曾Y退繳的贓款人民幣1888元，依法予以沒收，由本院上繳國庫；扣押的作案工具被告人李WQ“OPPO”手機一部、被告人曾Y“OPPO”手機一部、“蘋果”手機一部予以沒收，由荊州市局沙市區分局上繳國庫；扣押的中國建設銀行銀行卡、上海浦東發展銀行銀行卡、中國農業銀行銀行卡各一張由荊州市局沙市區分局依法處置。

律師觀點

一、在平臺外和網友交易虛擬數字幣會提高賣家的注意義務

在平臺外與陌生網友交易虛擬數字幣，碰到黑錢的概率較大，一旦涉及掩飾隱瞞犯罪所得等罪名，建議結合賣幣方的情況和交易細節合理確定賣家的注意義務，繼而以此為衡量因素推定賣家主觀上是否“明知”。

1、在本案中，被告人在社交軟件上結識網友，且之前有交易虛擬數字幣被凍卡的歷史，被告人對與交易對象的平臺外交易，有核實交易對手方身份的一般性注意義務。

2、根據生活常識判斷，和陌生網友交易，最大的障礙在于交易安全，先交錢，買家不放心；先交貨，賣家不放心；一手交錢一手交貨雖然可以解決信用問題，但是本案中的交易模式中不可能同時交易，只能有一方先交付并承擔風險。在買家主動提出先付款后收幣情況下，加之買家和賣家并不存在其他基礎關系，根據常識可以判斷，交易異常的可能增加了，賣家的注意義務要應提高一個等級。

3、買家提出的購買金額較大，且購買價格高于平臺即時成交價4分錢作為手續費，結合上述“2”中的背景，買家的注意義務應當再提高一個等級。

二、“明知”的判定需要通過裁判說理得以實現

判定“明知”是一個法律推理和裁判說理的過程，應當堅持法理與事理相統一，遵守邏輯規律和邏輯規則，符合論證理論，體現裁判說理的充分性。審理以“明知”為主觀構成要素的刑事案件，無論行為人是否以“不知”提出辯解，在裁判文書中都應對“明知”的判定過程進行說理論證。

本案中，雖然我們通過上述“一”中的分析，知悉了買家應當有較高的注意義務，但要推定其主觀明知，還需要對“明知”的判定過程進行說理論證。

在上述判決中，我們并沒有看到法官對“明知”的裁判說理，也沒有看到庭審直播的資料，實在遺憾！

三、網上以高于平臺價格收購虛擬數字幣的交易屬于高風險交易，賣家注意義務較高，應合理使用KYC手段，避免刑事風險

平臺交易有實名認證、高級認證，發生糾紛時平臺客服可以介入，安全性和流動性都相對較好。正常情況下，一般人都會選擇規模比較大、信譽比較良好的平臺進行交易。如果有大額資金在平臺外交易時，異常的可能性高，這也是黑錢比較青睞的洗白白通道之一。

交易小白容易因經驗不足或被利益誘惑，觸碰紅線。交易老手，也容易因僥幸心理而翻船。

這種基于社交軟件發生的平臺外交易，不僅坑賣家，而且有時也坑買家。

四、使用他人支付賬戶交易虛擬數字幣也需防范風險

借用他人銀行卡從事虛擬數字幣交易是一種比較普遍的現象，一方面，供卡人易被牽扯進刑事案件，有牢獄之災。另一方面，供卡人私吞貨款致用卡人維權艱難的事情也時有發生。

在上述案例中，兩位風華正茂的青年人，為了區區小利，觸犯刑法，背上一生的污點，實在令人惋惜。

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