美國CFTC起訴Binance及其創始人趙長鵬通稿全文_CFT:NCE

來源：美國商品期貨交易委員會(CFTC)； 翻譯：ChatGPT & 金色財經

2023年3月27日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布，它已向美國伊利諾伊州北區地方法院提起民事訴訟，指控趙長鵬和運營 Binance 平臺的三個實體多次違反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 規定。該投訴還指控幣安前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安違規。

訴訟指控Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited（統稱為 Binance）通過故意不透明的共同企業運營 Binance 中心化數字資產交易平臺以及許多其他公司工具，Zhao作為 Binance 的所有者和首席執行官掌控全局。據稱，被告選擇故意無視 CEA 的適用規定，同時參與有計劃的監管套利策略以謀取商業利益。 

美國CFTC專員認為以太坊轉向PoS機制后仍是商品:9月30日消息，美國數字商會創始人Perianne Boring在推特上表示，其詢問美國商品期貨交易委員會（CFTC）專員Christy Romero“在以太坊合并轉向PoS機制后是否會對ETH產生什么政策影響”時，Romero回應稱她仍認為以太坊是商品。[2022/9/30 6:04:02]

在對被告的持續訴訟中，CFTC尋求沒收非法所得、民事罰款、禁止永久交易和注冊，以及針對進一步違反 CEA 和 CFTC 規定的指控的永久禁令。

“今天的執法行動表明，沒有任何地點，或聲稱沒有地點，可以阻止 CFTC 保護美國投資者。我已經明確表示，CFTC 將繼續使用其所有權力來發現和制止在高波動和高風險的數字資產市場中的不當行為，”CFTC 主席 Rostin Behnam 表示。“多年來，Binance 知道他們違反了 CFTC 規則，積極工作以保持資金流動并避免合規。這應該是對數字資產世界中任何人的警告，即 CFTC 不會容忍故意規避美國法律。我對 CFTC 執法團隊在采取這一行動方面的勤奮和敬業工作以及他們在解決數字資產領域非法操作方面的辛勤工作表示贊賞。”

美國CFTC將通過新的技術創新辦公室加強加密貨幣工作:金色財經報道，美國CFTC負責人Rostin Behnam表示，隨著加密貨幣監管超越了沙盒階段，衍生品監管機構正在將其LabCFTC升級為技術創新辦公室。該機構的LabCFTC是一個長期運行的金融技術團隊，將被改造成新的辦公室，該辦公室將由一名主任領導，向Behnam報告，該辦公室還將配備專家，現有的CFTC員工將有機會輪換，以獲得加密貨幣經驗。

作為一個研究項目，我們已經超越了數字資產的階段，監管機構必須靈活，新的挑戰可能要求我們更深入地挖掘，以不同的眼光看待我們的有機法規如何促進我們與我們監管的市場一起成長。（Coindesk）[2022/7/26 2:37:30]

“被告涉嫌故意逃避美國法律是委員會對幣安訴訟的核心。被告自己的電子郵件和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次地故意選擇將利潤置于遵守法律之上，”CFTC 執法部門首席副主任兼首席法律顧問 Gretchen Lowe 表示。“今天的執法行動反映出 CFTC 及其執法部門將追查那些蔑視并積極試圖規避 CFTC 監管要求的數字資產平臺和個人。我感謝執法團隊為采取這一行動所付出的奉獻和辛勤工作。”

美國CFTC：比特幣期貨凈空頭持倉降至2020年3月以來的最低水平:美國商品期貨交易委員會（CFTC）：比特幣期貨凈空頭持倉降至2020年3月以來的最低水平。[2021/8/21 22:27:38]

根據訴訟，從 2019 年 7 月至今，幣安向美國人提供和執行商品衍生品交易。 據稱，幣安的合規計劃一直無效，在趙的指導下，幣安指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化。

訴訟稱，在相關時期的大部分時間里，幣安并未要求其客戶在平臺上交易前提供任何身份驗證信息，盡管像幣安這樣的實體作為期貨傭金商 (futures commission merchants，FCM) 有收集此類信息的法律義務，未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。

美國Colonial遭勒索軟件攻擊數月后又面臨法律訴訟:據《華盛頓郵報》報道，美國北卡羅來納州加油站運營商埃迪·達里奇 (Eddie Darwich)已對石油管道公司Colonial提起訴訟，稱其疏忽大意，如果獲得批準，可能會引發更廣泛的集體訴訟。達里奇稱：“Colonial有責任采取合理的謹慎措施來保護管道的關鍵基礎設施，包括保護其免受勒索軟件攻擊”。

此前報道，美國能源基礎設施公司Colonial Pipeline兩個多月前遭到勒索軟件攻擊，這一事件導致東海岸加油站出現短缺。（theblockcrypto）[2021/7/26 1:14:54]

訴訟進一步稱，即使在 Binance 聲稱限制美國客戶在其平臺上進行交易之后，Binance 仍向其客戶——尤其是其具有商業價值的美國 VIP 客戶——提供了逃避 Binance 合規控制的最佳方法。此外，訴訟還指控 Binance 作為指定的合約市場或swap執行機構，根據其在促進衍生品交易方面的作用，而沒有按要求在 CFTC 注冊。

訴訟還指控實體被告未能盡職監督 Binance 作為 FCM 的活動。在訴訟中詳述的眾多監管失誤中，幣安指示員工通過設置為自動刪除書面通信的消息傳遞應用程序與美國客戶就逃避控制進行溝通。根據訴訟，幣安之所以使用這種溝通方式，是為了避免留下任何證據，證明他們為留住美國客戶所做的努力。 

訴訟進一步指控 Binance、Zhao 和 Lim 故意逃避 CEA 的要求。據稱，被告在美國境外開展了某些旨在規避 CFTC 監管的活動，例如故意構建其實體和交易以規避注冊要求，并指導美國客戶和其他客戶如何規避幣安的合規控制。

據稱，趙基于他對幣安的控制以及他長期未能就幣安的不當行為誠信行事而對幣安的違規行為負責。根據起訴書，趙擁有并控制著數十家以普通企業身份運營幣安平臺的實體。Zhao 被指控負責幣安的所有重大戰略決策，包括設計秘密陰謀以指示美國 VIP 客戶逃避幣安的合規控制，并指示幣安員工確保有關其控制顛覆的所有通信都是通過應用程序進行的，這些應用程序促進了自動銷毀證據。 

Lim 在 2018 年至 2022 年期間擔任幣安的首席合規官（CCO），他被指控通過破壞幣安合規計劃的故意行為故意協助和教唆幣安的違規行為。Lim 還被指控進行故意規避或試圖規避 CEA 的適用規定的活動，包括推廣使用“創造性手段”來協助客戶規避幣安的合規控制，并實施一項公司政策，指示幣安的美國客戶訪問通過虛擬專用網絡交易設施，以避免 Binance 基于 IP 地址的控制，或通過離岸空殼公司創建“新”賬戶，以逃避 Binance 基于 KYC 的控制。

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