或被判定為證券 NBA Top Shot精彩時刻NFT面臨監管“拷問”_NFT:LABS

撰文：Nancy

繼美國監管機構向質押、穩定幣等加密業務揮起監管大棒后，NFT 項目也面臨著證券認定的“靈魂拷問”。近日，美國聯邦法官在應用豪威測試后指出，Dapper Labs 旗下 NBA Top Shot 的“精彩時刻系列 NFT（Moments NFT）”符合被視為證券的要求。目前，Dapper Labs 尚未對此事發表置評。

美國聯邦法官或判定 NBA Top Shot 為證券

美國聯邦地區法院最新裁定認為，在應用豪威測試后，NBA Top Shot NFT 可能符合證券定義。法庭文件顯示，美國聯邦法官 Victor Marrero 指控該公司違反了《證券法》第 5 條和第 12 條，在沒有適用于其他投資合同的標準注冊和披露的情況下出售 NBA Top Shot“精彩時刻 NFT”。

Rugdoc：Vee.Finance或被攻擊導致 2500 萬美元被盜，Vee.Finance官方回復稱非其合約:9月21日消息，據Rugdoc分析表示，Avalanche生態跨鏈借貸協議Vee.Finance被盜資產已超過2500萬美元，并且還在增加，建議參與Staking的用戶盡快撤出資金。Vee.Finance官方轉發并回復表示，這并不是Vee.Finance的合約，團隊將盡快公布調查報告。Rugdoc已將該推文刪除。

此前消息，Vee.Finance在推特表示平臺可能受到了攻擊，所有的服務已經停止。[2021/9/21 23:40:13]

根據裁定，雖然 Dapper Labs 的代幣 FLOW 本身不一定是證券，但“對于所討論的方案的整體來說是必要的”。原告聲稱，如果沒有 FLOW 代幣，FLOW 區塊鏈上的任何交易都無法驗證。事實上，Flow 采用 POS 機制需要 FLOW 為其提供動力并激勵礦工驗證交易。

外媒：俄羅斯銀行或被授權凍結與加密交易相關的賬戶:俄羅斯新的銀行監管規定將允許金融機構凍結他們認為與加密活動有關的個人或公司的銀行賬戶。這一規則的改變是由央行實施的，它概述了將對現有銀行代碼進行的修改，稱如果它們發現“數字貨幣流通”的跡象，商業銀行將很快能夠介入，阻止賬戶訪問。俄羅斯央行表示，按照新規定，加密貨幣相關銀行交易通常“具有常規和單向”交易的特征，可能被標記為涉及“洗錢或恐怖融資”的“可疑交易”。除非政府決定干預，否則修正案可能會在今年10月頒布，而在目前階段，這也是不太可能的。（Cryptonews）[2021/1/11 15:53:43]

而 Victor Marrero 引用了美國證券交易委員會（SEC）對 Kik Interactive、Telegram 的訴訟，以及美國司法部對 Maksim Zaslavskiy 的案件作為參考案例，認為 Dapper Labs 控制著 Flow 區塊鏈以及“精彩時刻 NFT”在交易平臺的銷售和交易，這部分籌集到資金被用于開發和維持 FLOW 的價值。

SWIFT報告：法幣仍是主要洗錢手段，加密貨幣將來或被更多采用:全球銀行間金融電信協會（SWIFT）的一份報告表明加密貨幣并非主流洗錢方式，傳統的法幣渠道更受偏愛。但SWIFT表示將來加密貨幣會參與更多洗錢交易，目前出現了更多專注于提供更強匿名性的山寨幣。（Decrypt）[2020/9/8]

與此同時，在是否存在利益預期上，Marrero 認為，Dapper Labs 在一些推廣 NFT 的推文上使用了表情符號（如火箭、錢袋等），暗示了這些資產將增值。不過，他也指出，該裁決只適用于“精彩時刻 NFT”，可能不適用于其他 NFT，所有公司提供或出售的 NFT 并非都構成了證券，需要根據具體情況作出判斷。

動態 | 澳本聰未按法院命令披露全部比特幣持有量，或被控藐視法庭:據coindesk報道，Kleiman訴訟案原告的代表成員披露，澳本聰（Craig Wright）沒有遵守法院指令披露他在2013年12月31日之前的比特幣持有量。下周將舉行一場聽證會，而澳本聰可能會被控民事或刑事級別的藐視法庭。[2019/6/22]

實際上，此裁決源自 2021 年 5 月 Dapper Labs 及 CEO Roham Gharegozlou 在紐約被提起訴訟。彼時，名為“Jeeun Friel”的 NBA Top Shot 用戶起訴 Dapper Labs 及 Roham Gharegozlou，指控其出售的 NFT 實質上是一種未注冊的證券，原告指控 Dapper Labs 應當在美國證券交易委員會（SEC）注冊，但后者并沒有這么做。另外，原告還指控該公司利用 NBA Top Shot 故意阻止收藏家提取資金“長達數月”，以人為地支撐平臺的市場價值。當然，這些控告僅基于原告的“個人認知”。

區塊鏈、人工智能等技術或被討債公司濫用 學者稱需加強監管:據中新網報道，區塊鏈技術、人工智能之所以能在催收領域得到應用且行之有效，是因為現金貸等互聯網金融本身就是一種金融科技，互聯網金融和科技信貸具有在線、可記錄、可追溯、可鏈接等特征，使得它們能夠與人工智能、區塊鏈技術等技術很好地配合，達到擴大規模經濟效應，降低邊際成本的效果。但人民大學重陽金融研究院研究員劉英表示，金融科技的創新需要配套的專業監管制度，需要有相關的立法作為保障。[2018/6/10]

雖然 Roham Gharegozlou 曾駁回了訴訟，并主張其 NFT 并非證券，因其價值并非來自于任何外部投資，但法官并不認同此說法，這也意味著此次裁決可能為 Dapper Labs 的集體訴訟開了“綠燈”。目前，Dapper Labs 尚有三周時間來回應訴訟。

作為熱門的 NFT 項目，NBA Top Shot 不僅得到 NBA 官方授權，并獲得眾多傳奇球星的背書，還斬獲了超高融資金額。Cryptoslam 數據顯示，截至 2 月 23 日，NBA Top Shot 的成交總額超 10.5 億美元，買家數量超 44.8 萬。

一旦 NBA Top Shot 成為首例因“出售未注冊證券”而被成功訴訟的 NFT 項目，那么將對行業產生重大影響。

NFT 監管審查步伐加快

隨著 NFT 市場規模與日俱增，覆蓋的用戶群體日益廣泛，其風險性被愈發重視，但目前監管仍處于探索階段。那么，除了 NBA Top Shot 外，還有不少 NFT 項目 / 高管被調查和起訴。例如：

Yuga Labs

2022 年 10 月，美國 SEC 針對 Yuga Labs 旗下部分 NFT 系列是否與股票類似、是否需要遵循相同的披露規則，以及 ApeCoin（APE）是否屬于證券、其分配是否違反聯邦法律的問題展開調查。不過 Yuga Labs 沒有被指控有不當行為，SEC 的調查并不意味著將起訴該公司。

相關閱讀：從 Yuga Labs 被調查說起，什么樣的 NFT 會被認為是證券？

OpenSea

2022 年 8 月，紐約南區聯邦檢察官 Damian Williams 聯邦調查局紐約外地辦事處助理主管 Michael J. Driscoll 宣布起訴 OpenSea 前產品負責人 Nate Chastain，涉及與 NFT 內幕交易計劃有關的電匯欺詐和洗錢，通過使用有關將在 OpenSea 主頁上展示哪些 NFT 的機密信息來獲取個人經濟利益。

不過，由于不確定 NFT 是否構成證券，美國司法部對他提出了電匯欺詐指控。如果 Chastain 被控的電匯欺詐罪和洗錢罪成立，每項罪名最高可判處 20 年監禁。

此外，Justin Bieber、Snoop Dogg、Stephen Curry、Kevin Hart、Madonna 等名人也因宣傳 Bored Ape Yacht Club 而被起訴。NFT 相關起訴案件的增多意味著 NFT 已加速被美國監管機構列入監管范圍。其實，早在去年 3 月，SEC 將就開始審查 NFT 創建者以及提供 NFT 交易的加密交易所是否違反監管規定，并已向某些 NFT 創建者和加密貨幣交易平臺發出傳票，并重點調查碎片化 NFT。而 SEC 委員 Hester Peirce 還警告稱，監管模糊意味著 NFT 項目必須“非常小心”。

而在今日，美國紐約州總檢察長 Letitia James 起訴了加密交易所 CoinEx，稱其未在紐約州注冊的情況下出售商品和證券。從這家起源于國內的非頭部交易所被指控來看，即便是非美項目，如果存在美國投資者的情況也難免會被美國長臂管轄所監管。

這也意味著，隨著監管收緊，未來所有 NFT 創建者在項目發行前均須考慮是否“符合監管規定”，而對于現有 NFT 項目則需考慮如何提高業務合規水平從而降低被起訴風險。

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