金色觀察 | 未經注冊發售證券 看看美SEC怎么指控Genesi和Gemini的_EMI:MINI

2023年1月12日 ，美國證監會SEC指控Genesis Global Capital和 Gemini Trust Company未經注冊地發行和銷售證券。

美國SEC指控Genesis和Gemini 通過 Gemini Earn加密資產借貸計劃向散戶投資者未經注冊地發行和銷售證券，Genesis 和 Gemini 從數十萬投資者那里籌集了價值數十億美元的加密資產。美國SEC還表示，對其他違反證券法的行為以及與涉嫌不當行為有關的其他實體和個人的調查正在進行中。

據美國SEC官網，指控主要內容如下：

1、在2021年2月至2022年11月期間，Genesis和Gemini從事了未注冊的向美國零售投資者提供和銷售證券的活動，這違反了聯邦證券法。通過被告人稱為 "Gemini Earn "計劃的投資機會，投資者向Genesis提供加密貨幣資產，作為交換，Genesis承諾向投資者支付這些資產的利息。通過這種未注冊的發行，被告人籌集了價值數十億美元的加密貨幣資產，主要來自美國的零售投資者。

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2、兩名被告都是Gemini Earn計劃成功運作的組成部分。Genesis是發行人和實體，負責接收、匯集、部署和支付投資者資產的利息。Genesis和Gemini通過社交媒體和Gemini的網站推銷Gemini Earn項目，吹噓投資者可以通過Gemini Earn獲得高額利息。而Gemini公司為零售投資者提供了進入Genesis的機會，否則Genesis公司只與大型機構和其他經認可的投資者進行加密資產交易。

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3、為了參與Gemini Earn項目，Genesis和Gemini要求投資者與Genesis和Gemini簽訂三方主數字資產貸款協議（"Gemini Earn協議"），Gemini Earn投資者向Genesis提供加密貨幣資產，而Gemini則作為發行的代理。Genesis將把利息支付給Gemini，然后Gemini在把剩余的利息支付給Gemini Earn投資者之前，會扣除一筆 "代理費"。

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4、Genesis將Gemini Earn投資者的加密貨幣資產與其他投資者的資產匯集在一起。然后，Genesis部署加密貨幣資產--主要是將加密貨幣資產借給機構對手方（"機構借款人"），以便為其業務創造收入，包括向Gemini Earn投資者支付利息所需的收入。Genesis通過以高于其支付給Gemini Earn和其他投資者的利率借出加密貨幣資產來獲得收入。

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5、通過Gemini Earn計劃提供和銷售的Genesis Earn協議，是Genesis和Gemini向投資大眾提供和銷售的證券。

6、被告通過Gemini Earn計劃提供和銷售Gemini Earn協議，但沒有按照聯邦證券法的要求向美國證券交易委員會登記該提議和銷售。因此，投資者缺乏有關Gemini Earn計劃的重要信息，而這些信息可能與他們的投資決策有關。被告沒有向投資者提供聯邦證券法規定的全部信息，而只是有選擇地、不充分地披露了信息。

7、參與Gemini Earn計劃的美國零售投資者遭受了重大損失。2022年11月，Genesis單方面宣布，不允許數十萬零售投資者從Gemini Earn中提取他們的加密貨幣資產，因為在加密貨幣資產市場出現波動后，"提取請求已超過我們目前的流動性"。當時，Genesis持有大約34萬名Gemini Earn投資者的約9億美元資產，其中大部分居住在美國。截至本訴狀提交之日，這些散戶投資者仍然無法提取他們的資產，Genesis已經成立了一個特別委員會來監督重組過程。

8、雖然Gemini Earn項目已經終止，但Genesis和Gemini都繼續在加密貨幣資產行業開展業務。特別是，Genesis打算重新參與加密貨幣資產借貸活動。Gemini公司繼續代表零售投資者持有價值數十億美元的加密資產，這與其交易平臺和該行業的其他活動有關。因此，如果被告不被禁止這樣做，他們仍然有可能違反注冊規定。

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