“不合法”與“管轄權”之爭 Binance訴訟案各方觀點匯總_ANC:Volts.Finance

2023年6月5日，美國證監會SEC對 Binance 實體及其創始人趙長鵬提出 13 項指控，包括經營未注冊的交易所、經紀自營商和清算機構；在 Binance.US 平臺上歪曲交易控制和監督；未經登記的證券發行和銷售等。對此，Binance進行了回應，業內也有諸多聲音表達了自己的看法。

針對該案件，當事人及行業人士的觀點不一，值得推敲，金色財經整理各方觀點如下。

SEC與 Binance：究竟是“不合法”，還是為了“管轄權”

總括SEC的觀點，主要認為 Binance違反了《證券法》、《交易法》、《美國法典》等法規，故而證監會提出了“13宗罪”，但Binance認為SEC“似乎是為了急于從其他監管機構那里獲得管轄權”。

SEC：Binance從事了多種未經注冊的加密資產證券和其他投資計劃的要約和銷售；BAM Trading和BAM Management就他們聲稱在Binance.US平臺上實施的控制措施向投資者作了虛假陳述；作為Zhao和Binance保護自己不受美國監管計劃的第二部分，他們一直向公眾聲稱Binance.com平臺不為美國人服務，同時隱瞞他們為確保最有價值的美國客戶繼續在該平臺上交易所做的努力……除非被告被永久限制和禁止，否則他們有合理的可能性繼續從事本訴狀中所述的行為、做法和經營方式，以及違反聯邦證券法的類似類型和對象的行為、做法和經營方式。

韓媒：韓國法院裁定比特幣“不是貨幣”，不受利率規則的約束:6月26日消息，韓國法院裁定“比特幣（BTC）不是貨幣”，并且“利率規則不適用于”涉及加密資產的商業交易。該裁決是首爾高等法院民事部門對涉及兩家公司的案件做出的，上訴法院維持了法院關于其不受借貸業務和利息限制法約束的判決。這兩家公司因法律原因均未具名。[2023/6/26 22:01:27]

詳情請點擊：美國SEC起訴幣安和趙長鵬 起訴書17大要點速覽

13宗罪：美國SEC對Binance和趙長鵬提出13項指控

Binance：任何關于 Binance.US 平臺上的用戶資產曾經面臨風險的指控都是錯誤的，鑒于美國SEC不得不進行調查的充足時間，美國SEC的行動沒有任何理由。Binance 和 Binance 附屬平臺（包括 Binance.US）上的所有用戶資產都是安全可靠的，我們將積極抗辯任何相反的指控。相反，美國SEC 在這里采取的行動似乎是為了急于從其他監管機構那里獲得管轄權——而投資者似乎并不是 SEC 的首要任務。由于我們的規模和全球知名度，幣安現在很容易成為美國監管拉鋸戰中的目標。

Tim Draper：扎克伯格被“不公平地挑了茬”:6月6日消息，風險投資家Tim Draper在最近的一次采訪中表示，他不喜歡政府對待Libra和扎克伯格的方式，聲稱扎克伯格是一個“英雄”，美國官員愚蠢地試圖打倒他和他的公司。此外，他稱覺得扎克伯格和他的公司被“不公平地挑了茬”。（Live Bitcoin News）[2020/6/7]

希望SEC可以以建設性的方式建立一個清晰、實用的監管框架，使得類似的企業能夠成長，創造就業機會；呼吁國會介入并通過兩黨立法，為數字資產創建一個可行的監管制度，并控制過度官僚主義的行為。

詳情請點擊：幣安回應：美國SEC起訴幣安是為了管轄權 而不是保護投資者

行業人士觀點：幣安訴訟案對行業是好是壞？

行業人士的觀點基本可以分為兩大類：悲觀看法認為SEC的行為是在將加密貨幣趕出美國，并將減少國內的就業和創新機會。也有不少人持有樂觀看法，他們贊成SEC的指控，認為SEC的行為可以降低用戶的交易風險，并且意味著美國開始關注到對加密貨幣市場基礎設施的監管，有助于行業的長期發展。

聲音 | 螞蟻金服總裁胡曉明：要用區塊鏈技術“不可造假”的特性，打造透明公益:據新浪財經消息，在9月5日舉行的的阿里巴巴95公益論壇上。阿里巴巴推出了“鏈上公益”計劃，螞蟻金服總裁胡曉明表示，科技發展不僅降低了公眾參與公益的門檻，也在逐步破解公益難題。每一筆公益捐贈背后，都是參與者對平臺的信任。未來3年，要用區塊鏈技術“不可造假”的特性，打造透明公益。[2019/9/5]

悲觀看法：

Bianco Research總裁兼創始人吉姆·比安科 (Jim Bianco) ：“如果加密貨幣是下一個金融系統的設計方案，那么這個 “訴訟” 是一個巨大的錯誤，針對 Binance 的執法行動是美國立法者“將加密貨幣趕出國家的又一次嘗試。”

Banxa 美國首席執行官兼首席法務官理查德·米科 (Richard Mico) ：“持續缺乏監管明確性正在造成一種情況，即數字資產企業正在離開美國，前往更友好的司法管轄區，這可能會剝奪美國國內的就業機會和創新” 。

動態 | 俄羅斯央行建議限制對“不合格投資者”出售加密資產:據cointelegraph消息，俄羅斯央行希望對那些想購買數字資產的所謂“不合格投資者”設定年度限額。根據當地媒體RBC獲得的文件，該行希望修改目前的加密貨幣立法“數字金融資產”法案，據此前報道，俄羅斯議會在二讀中通過了這一法案。俄羅斯國家杜馬委員會主席Anatoly Aksako表示，這一門檻可能會設定在每年60萬盧布(約合9100美元)左右，與眾籌項目的年度投資上限相同。報告指出，如果議會按照央行目前的建議通過該法案，不合格的投資者仍將能夠購買在該國發行的數字資產。此外，投資者將被允許在沒有中介機構的情況下出售或購買此類代幣。而俄羅斯央行認為，如果投資者投資經驗不足一年，那么他就是“不合格的”。要想被認定為合格投資者，需要獲得資格證書，或者在一家被國家認定為合格的投資者公司至少有兩年的工作經驗。[2019/3/12]

樂觀看法：

北京市網絡法學研究會理事：區塊鏈技術在設計追求上存在“不可能三角”:近日北京市網絡法學研究會理事車寧受訪表示：目前來看，區塊鏈技術在高效低能耗、安全與去中心化主要設計追求上存在“不可能三角”。如果選擇去中心化和高效低能耗，則要犧牲安全性，特別是在金融領域，幾乎可以一票否決；如果選擇去中心化和安全，舍棄高效低能耗，必然導致交易模式和場景的極大壓縮，幾乎是在所有主流業務上的全面撤退；最后，如果選擇高效低能耗與安全性，又極大損害了區塊鏈的炒作前景。據悉，區塊鏈技術“不可能三角”的三元悖論最早由長鋏提出。[2018/3/14]

Prometheum Inc 的聯合首席執行官兼聯合創始人 Aaron Kaplan：“美國證券交易委員會的這一行動標志著美國開始轉向監管加密貨幣市場基礎設施，這最終應該有助于行業向前發展。競爭格局看起來將大不相同，但我預計這將為美國投資者帶來凈收益，并應讓創新蓬勃發展”。

風險管理平臺 Libertify.com 的創始人 Steve Rosenblum ：“SEC 在美國對 Binance 采取的法律行動似乎不僅是正當的，而且有點遲到了。幣安因其缺乏運營透明度而招致批評。公司內部的高級管理人員似乎基本上難以接近，進一步加劇了這種擔憂。”

同樣，基于個人身份的 L1 Swisstronik 聯合創始人 Valerii Brizhatiuk ：“Binance 等玩家擁有廣泛的產品和投資服務。 有時將這些產品和服務用于支持全球用戶群，但仍應遵守美國法規，這可能會帶來挑戰。”

美國參議院 Van Hollen ：“顯然，趙長鵬一直潛伏在陰影中，很難說他們（幣安）在哪里運營，他們在做什么。而在我們關注資金存放穩定性的擔憂日益加劇的情況下，這一點非常重要。我們剛剛經歷了 SVB 的崩潰，那可是一家受監管的銀行，至少有一定的審查程序，而在幣安的情況下，我們一無所知，這是一個黑匣子。所以我擔心它可能崩潰，很多人可能會損失很多錢。”

詳情請點擊：觀點：幣安訴訟案雖是“巨大錯誤” 但或長期利好美國加密行業

SEC起訴Binance事件對幣價和Binance及其他平臺的影響

對幣價的影響：

Arca首席投資官指出：SEC起訴Binance事件中真正受到傷害的是 Coinbase、Kraken 和其他美國交易平臺，它們隨后必須決定是否退市，美國做市商也受到波及，他們可能不得不停止為某些被列歸類為證券的 Token 做市。預計該訴訟不會對 Token 價格產生長期影響，因為它們仍在離岸交易平臺交易。

對Binance的影響：

據 0xScope 鏈上監測數據顯示，Binance 今日 0 時至 9 時的資產凈流出量為 21.8 億美元，約占平臺總資產（543.3 億美元）的 4%。截至今日 9 時，Binance 平臺總資產為 521.5 億美元。

對其他平臺的影響：

美國證券交易委員會起訴加密貨幣交易所幣安后引發加密貨幣市場波動，Coinbase股票也受到影響。據美股數據顯示，Coinbase周一收盤價跌至58.7美元，跌幅達到9.05%，創下6月內新低，當前市值也已降至137.7億美元。

其他相關動態：

BitMEX創始人Arthur Hayes指出：市場因為Binance的一些FUD傳聞而下跌。但不管觸發原因是什么，風險市場都因為財政部現金賬戶（TGA）的補充而處于緊張狀態。到夏季結束，市場將會把這個問題拋諸腦后，轉而關注背后持續進行的天量印鈔。

Justin Sun 指出：相信 CZ 和 Binance 可以自證清白以渡過難關。作為 CZ 的朋友，愿堅定不移支持 CZ，相信正義會得到伸張，我們將共同面對這一挑戰。

Lookonchain監測顯示：在美國證券交易委員會（SEC）起訴幣安的消息傳出之前，FBG Capital從幣安撤回了3500萬枚USDT，從OKX撤回了900萬枚USDT，而在美SEC起訴幣安的消息傳出之后，FBG Capital將4400萬枚USDT全部存入幣安。

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