幣安和CZ遭美國SEC起訴：五要點分析 大量代幣列為證券 刑事懸而未發？_SEC:LaunchZone

1、美國 SEC 指控幣安?法招攬美國投資者購買、出售和交易加密貨幣，以及提供賺幣計劃 BNB Vault 和 Simple Earn、質押投資計劃。此外 SEC 指控幣安有意逃避美國監管。這一執法行動是在 CFTC 商品期貨交易委員會 3 月份對幣安提起類似訴訟之后進行的。SEC 在訴訟中稱，幣安及其附屬公司多次向客戶撒謊，并將資金誤導至幣安創始人兼首席執行官趙長鵬擁有的另一只投資基金，這與對幣安前競爭對手 FTX 及其創始人 Sam 的類似指控相呼應。該訴訟如果成功可能會禁止 Binance 和趙長鵬在美國開展業務，還指控該公司及其關聯公司 BAM Trading 作為未注冊的證券交易所、經紀自營商和清算機構運營。SEC 還指控 Binance.US 在防止市場操縱方面撒謊，并允許一家未公開的“做市商”交易公司 Sigma Chain 進行清洗交易，該公司也由趙長鵬所有。

美民主黨參議員：FTX、幣安和其他公司未能充分保護或保障客戶資產:金色財經報道，美國伊利諾伊州民主黨參議員Dick Durbin在聽證會中批評了加密行業，并敦促SEC主席更加積極地監管該行業。

Dick Durbi是參議院排名第二的民主黨人，他指出，FTX、幣安和其他公司未能充分保護或保障客戶資產，這種情況一再發生。Durbin還指出，加密公司在體育場館或體育場冠名權交易上花費了數十億美元，以在普通美國人中獲得誤導性的信譽，并用沒有潛在價值的虛假代幣操縱價格，他表示，SEC應該保護美國消費者免受不良加密貨幣的影響。[2023/7/20 11:06:13]

2、SEC 主席 Gary Gensler 抨擊趙長鵬和幣安實體“參與了廣泛的欺騙、利益沖突、缺乏披露和有意逃避法律的網絡”。“正如所指控的那樣，趙長鵬和幣安在他們的風險控制和交易量方面誤導了投資者，同時積極隱瞞誰在運營該平臺，其附屬做市商的操縱交易，甚至是投資者資金和加密資產的托管地點和托管人，” Gensler 在宣布執法行動的新聞稿中說。“他們試圖通過宣布他們在幕后無視的虛假控制來逃避美國證券法，以便他們可以將高價值的美國客戶留在他們的平臺上。公眾應謹防將其辛苦賺來的任何資產投資于這些非法平臺或在這些非法平臺上進行投資。”

幣安和相關實體2019年至今通過Silvergate和Signature轉賬約700億美元:6月8日消息，據彭博社援引法院文件報道，從 2019 年到今年，幣安和相關實體通過現已倒閉的 Silvergate Bank 和 Signature Bank 的賬戶轉賬了約 700 億美元，包括大量資金在幾天內流入和流出。其中 Silvergate 為幣安相關方處理了超過 500 億美元，而 Signature 處理了超過 190 億美元，部分資金流向了外國實體，包括銀行對賬單、存款、作廢的支票和電匯。[2023/6/8 21:23:30]

3、SEC 指控 Binance.US 銷售作為證券的代幣包括但不限于 BNB, BUSD, SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS, COTI。SEC 強調列出的代幣是“包括但不限于”。值得注意的是 ETH USDC USDT LTC 等交易量較大的代幣沒有被列入。此前美國 SEC 主席曾表示除了比特幣以外的任何加密貨幣可能都含有證券屬性。

SEC對幣安和趙長鵬提出13項指控，包括客戶資金處理不當等:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）對幣安和趙長鵬提出 13 項指控，包括客戶資金處理不當以及對監管機構和投資者謊報了其運營情況等。SEC 表示，幣安一直在混合數十億美元的客戶資金，并秘密將其轉移到由趙長鵬控制的一家獨立公司。此外，幣安在其系統是否足以檢測和控制操縱交易行為上誤導了投資者。SEC 還表示，幣安沒有采取足夠的措施來限制美國投資者使用不受監管的交易所。[2023/6/6 21:17:47]

過去三天CHZ最大EOA持有者轉出2000萬枚代幣并存入幣安和OKX:12月9日消息，Web3知識圖譜協議0xScope發推稱，過去3天Chiliz（CHZ）最大的外部賬戶（EOA）持有者將2000萬枚CHZ轉移到不同的EOA地址，然后存入幣安和OKX。在此期間CHZ代幣價格下跌12%。

目前該地址持有6.79億枚CHZ（占總供應量的7.64%)），在CHZ EOA持有者中仍然排名第一。[2022/12/9 21:34:01]

4、需要注意的，SEC 與 CFTC 對幣安提出的指控都是民事訴訟，而非此前 BitMEX 遇到的涉及洗錢的刑事指控。 提出刑事指控的應該是美國司法部，而目前美國司法部的動作仍然懸而未發。此前路透社表示美國司法部內部存在分歧。

5、幣安回應稱：從一開始，我們就積極配合美國證券交易委員會的調查，努力回答他們的問題，解決他們的顧慮。最近，我們進行了廣泛的善意討論，以達成談判解決方案，解決他們的調查。但是，盡管我們做出了努力，但 SEC 在今天的投訴中放棄了該程序，而是選擇單方面行動并提起訴訟。我們對這種選擇感到沮喪。 

需要明確的是：任何關于 Binance.US 平臺上的用戶資產曾經面臨風險的指控都是錯誤的。SEC 的行動似乎是為了急于從其他監管機構那里獲得管轄權——而投資者似乎并不是 SEC 的首要任務。由于我們的規模和全球知名度，幣安現在很容易成為美國監管拉鋸戰中的目標。 由于幣安不是美國交易所，因此 SEC 的行動范圍有限。盡管如此，我們仍然與美國加密資產市場參與者站在一起，反對美國證券交易委員會最近的越權行為，我們準備在法律的最大范圍內與之抗爭。 

起訴書全文：

https://www.docdroid.net/I02zzqT/sec-v-binance-4-pdf#page=85

幣安回應全文：

https://www.binance.com/en/blog/ecosystem/sec-complaint-aims-to-unilaterally-define-crypto-market-structure-8707489117122437402

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