美國SEC監管增強 首罰俄羅斯ICO評級機構_SEC:Universal Floki Coin

事件

2019年8月20日，美國證券交易委員會對俄羅斯加密貨幣評級機構ICORating開出了總額為268,998美元的“罰單”，這是“死磕”ICO的SEC首次對加密貨幣評級機構的處罰。

最終，ICORating同意和解，需支付100,572美元的罰款、6,426美元的罰款利息和162,000美元的民事罰款。并且，10天內支付首筆201,748.50美元至美國財政部的普通基金，后續付款分四個月分期付款。

ICORating是2016年9月成立的非法人組織的商標名稱，該組織位于俄羅斯圣彼得堡大都會區，之前聲稱在紐約、阿姆斯特丹和新加坡設有辦事處。自2016年以來，ICORating已在其網站上為全球各地正在進行ICO項目提供審查和評級服務。截至8月21日，該網站共列出了5359個ICO項目。

美國SEC：Coinbase無權要求政府機構履行某些職責:金色財經報道，美國證券交易委員會已經對Coinbase的訴訟做出了回應，SEC稱Coinbase無權要求政府機構履行某些職責，沒有任何法規或條例要求委員會在特定時間內對Coinbase最近提交的規則制定請愿書采取行動。

據悉，Coinbase最初提起訴訟是為了回應交易所于2023年3月收到的Wells通知。該通知是在美國證券交易委員會采取正式監管執法行動之前發布的，涉及美國SEC在Coinbase交易所的錢包和Prime服務中發現的問題。[2023/5/16 15:05:23]

SEC與ICO抗爭已久

SEC認為大多數ICO為證券發行，于今年4月3日發布首份ICO監管指引前后，一直在死磕ICO，尤其是發行主體。據不完全統計：

美國國會議員要求美國SEC回答對加密貨幣公司的調查問題:金色財經報道，國會區塊鏈核心小組的八名成員于 3 月 16 日已致函美國證券交易委員會主席 Gary Gensler，討論 SEC 對加密公司的處理方式。特別是，國會議員暗示美國證券交易委員會正在濫用其調查部門。?國會議員 Tom Emmer率先發起了該倡議，該倡議對 SEC 對加密行業的審查提出了質疑。Emmer 發推文稱，我的辦公室收到了來自加密貨幣和區塊鏈公司的許多提示，美國證券交易委員會主席Gary Gensler對加密貨幣社區的信息報告’要求'過多，并且正在扼殺創新。(The Block）[2022/3/17 14:01:26]

2017年9月30日，SEC起訴MaksimZaslavskiy及其名下公司，認為其存在虛假宣傳及隱瞞信息等。

美國SEC專員：正在研究安全港提案2.0版本:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）專員、“加密媽媽”Hester Peirce表示對最近發布的以太坊2.0信標鏈感到樂觀。鑒于以太坊網絡的新發展，她表示目前正在研究安全港（Safe Harbor）提案的2.0版本，但預計該提案不會很快就準備就緒。Peirce指出，該提案可能會比以太坊2.0的發布更慢。據悉，Peirce最初于2019年8月宣布了安全港提案。簡而言之，安全港提案將為網絡開發人員提供三年的寬限期以建立去中心化項目，而不必擔心SEC的法律訴訟。[2020/12/5 14:02:39]

2017年9月，SEC起訴PlexCorps(又名PlexCoin)及其發起人，認為其虛報募資金額，違反反欺詐條款和證券法的注冊條款。

2018年1月25日，SEC起訴加密貨幣銀行AriseBank及其創始人，認為其未在SEC注冊，違反了證券法規，并存在虛假宣傳和信批問題。

美國SEC針對數字資產證券的問題發出不行動函:美國證券交易委員會（SEC）在9月25日的一封信中為使用替代交易系統促進數字資產證券交易的其他方式開辟了道路。這封不行動函由SEC的市場和交易部門起草，收件人是美國金融業監管局負責風險監督和運營監管的副總裁Kris Dailey。信中強調了在ATS上處理交易的一種具體方法，即所謂的“三步法”，一些經紀自營商已申請使用這種方法。（The Block）[2020/9/27]

2018年4月3日，SEC起訴Centra，認為其虛假宣傳、高管簡歷虛構、涉嫌欺詐等。

2018年5月22日，SEC起訴Titanium及其創始人，認為其謊稱與美聯儲、PayPal、迪士尼等公司存在合作關系，涉及虛假宣傳。

2018年8月4日，SEC起訴CentraTech和兩位聯合創始人，認為其欺詐發行ICO。

2018年10月3日，SEC起訴BlockvestLLC，認為其不僅違反了證券法規，而且還錯誤地聲稱獲得了美國最高監管機構的批準。

2019年5月21日，SEC起訴ArgyleCoin及其主要負責人，認為其項目是龐氏騙局計劃，“全方位的網絡騙局”。

2019年6月4日，SEC起訴KikInteractiveInc.，認為其非法發行1億美元證券。

2019年8月12日，SEC起訴Veritaseum項目及其創始人，認為其進行了欺詐性和非法的ICO交易，隨后操縱價格。一并起訴的還有新英格蘭的SimplyVitalHealth公司，認為其沒有注冊其630萬美元的HLTH代幣預售。

SEC處罰俄羅斯評級機構，意在全球監管，做世界警察。

ICO鏈條上包括眾多機構。它的崛起需要一系列外圍服務才能取得成功，例如，發行人、開發人員、撰稿人、營銷人員、社交媒體經理、公關機構、律師、戰略顧問、媒體、交易所和ICO評級機構等都是鏈條上的參與者，每個參與主體從中受益。

SEC打擊部分ICO項目首先是出于對投資者的保護，嚴打一部分涉嫌虛假宣傳和欺詐的項目。此次將“火”燒在評級機構身上，意在掌握全球監管主動權。若ICO參與者有美國用戶，發起人并未采取措施阻止，且并未在SEC注冊，可能就會成為被監管的對象。具體來看：

SEC認為，在2017年12月至2018年7月期間，ICORating網站大部分流量來至于美國，且從未以任何身份在SEC注冊。其與美國提供商簽約在美國托管其網站，其中所有內容均以英文發布，并沒有采取措施阻止或以其他方式阻止美國人訪問和查看其網站或社交媒體帳戶。在此期間，它通過評定發布ICO項目從發行人直接或間接收入為100,572美元，但并未披露哪些是付費評級。

由此，SEC認為ICORating違反了1933年“證券法”第17條的反兜售條款，即通過發布、宣傳或傳播描述證券的通知或資訊，以便從發行人、承銷商或交易商處直接或間接獲得收入，而沒有披露其收到的收入或金額。

為投資者負責是評級機構的立身之本。

我們借用SEC官網上的內容，提醒投資者注意ICO風險：

跨境銷售：這些產品可能會在跨國市場上發售，并且可能在美國以外的系統和平臺上進行重大交易，你的投資可能會在你不知情的情況下快速出境，風險包括市場監管機構可能無力地追查詐騙者或追回資金損失。

做好背調：深入了解市場上的這些投資機會，并對這些投資背后的個人或機構做一些背景調查。比如是否合法，該產品提供者是否有相關資質？

警惕高利誘惑：與其他類型的投資一樣，如果發起人保證這項投資會有收益，或者說這是一個千載難逢的好機會讓你趕緊行動，一定要謹慎投資并注意潛在的虧損風險。

了解交易流程：許多交易數字資產的平臺都自稱「交易所」，這會誤導投資者，即投資者會認為這些平臺是符合監管要求的或達到國家證券交易所監管標準的。

SEC行政訴訟全文

參考資料：SECChargesICOResearchandRatingProviderWithFailingtoDiscloseItWasPaidtoToutDigitalAssetshttps://www.sec.gov/news/press-release/2019-157SECURITIESACTOF1933/ReleaseNo.10673/August20,2019https://www.sec.gov/litigation/admin/2019/33-10673.pdf

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