加密公司申請經紀交易商違規？看看美國SEC、FINRA怎么回應_數字資產:INR價格

周一美國證券交易委員會在網站上公布了其與美國金融業監管局發布的聯合聲明，聲明中稱在批準加密公司的經紀交易商申請之前，他們需要解決一些問題。

在該聲明中，SEC貿易與市場部和FINRA總法律顧問辦公室詳述了各機構在決定是否批準涉及數字資產的公司申請為經濟交易商時所考慮的不同因素，包括托管問題以及該資產按照1970年的《證券投資者保護法》是否應被視為證券。聲明中稱，

“有關證券丟失或被盜的既定法律條文和慣例極大地促進了經紀自營商遵守客戶保護規定的能力，但這些法律條文和慣例在應用于某些數字資產時可能會無效。”

彭博社：若在3天內未獲得英國FCA批準，Revolut等12家加密公司將暫停服務:3月29日消息，距離英國金融監管局 (FCA) 對加密公司的臨時許可截止日期還有三天。如果在截止日期前未獲得批準，包括加密貨幣托管公司Copper Technologies和數字銀行Revolut在內的12家公司將不得不停止服務。根據FCA，未注冊公司有權撤回其申請或上訴。據悉，FCA臨時許可的截止日期是今年3月31日。（彭博社）[2022/3/29 14:24:46]

美國的經紀交易商是合法注冊和受監管的實體，能夠代表自己以及客戶購買或出售證券。一些公司希望將數字資產用作證券，允許它們向無法持有或直接購買這些資產的機構投資者進行銷售。

英國FCA現僅通過4家加密公司注冊 100多家注冊申請被通知評估無法按時完成:12月18日消息，英國金融市場行為監管局（FCA）曾宣布2021年1月10日以后，未注冊得公司都不得在英國從事“加密貨幣資產活動”。但是，離該日期還有不到一個月的時間，FCA的網站只列出了四家注冊公司，其中兩家是Gemini的子公司。過去三個月沒有新登記個案。12月16日，FCA通過向100多個未注冊的申請公司發送電子郵件中表示出了讓步，稱其“可能無法在1月9日之前完成評估。” FCA在電子郵件中強調，他們的申請仍未得到處理，也沒有被評估為“合適”。 FCA遲這么晚才做出讓步，引發了人們的擔憂，擔心大量公司將不得不在1月份暫時停止交易。這就迫使企業接受不必要的支出，以準備保護其免受損失。（CoinDesk）[2020/12/18 15:37:24]

雖然這些經紀人可以證明它擁有加密錢包的私鑰，但很難證明沒有其他實體也可以這么做。聲明中解釋道，

DCC CEO：預測2020年將會出現公開交易的加密公司:數字貨幣集團（Digital Currency Group, DCC）首席執行官Barry Silbert最近在推特上表示，一些特殊目的收購公司（SPACs）已經與他接觸并洽談并購事宜。因此，他推斷2020年將出現公開交易的加密貨幣公司。（U.Today）[2020/7/26]

“它可能無法證明沒有其他人擁有該私鑰的副本，以及沒有人可以在未經經紀交易商同意的情況下轉讓數字資產證券。”

除私鑰問題外，SEC和FINRA還討論了數字資產為何不符合SIPA對數字證券的定義。

SEC規則15c3-3中提到，“要求經紀交易商在物理上持有客戶的全額付款和超額保證金，或者讓他們在適當地點保持留置權。”通常，根據SIPA要求存儲的證券具有可撤銷錯誤和未經授權交易的保護措施，并使第三方保管人持有實際證券。

但是，在數字資產方面，使用第三方托管人可能會增加證券被盜或丟失的風險。該聲明稱，如果證券進入未經授權的地址，該經紀交易商將無法撤銷交易。

該文件稱，該聯合聲明是對市場參與者提出的問題的回應。

此前據比推報道，FINRA對加密資產交易自營商申請的審批進展遲緩，約40個公司希望能夠通過審批以在美國進行證券交易。據知情人士稱，其中一些初創公司已經等待一年以上，最長的則已等待14個月。

一些申請者認為FINRA作為華爾街的行業自律組織遲遲沒有給出批復的原因在于美國證券交易委員會要求其暫停審批，因為后者目前尚未能夠給出明確的指導意見。這些遭到冷遇的加密初創公司可能會離開美國前往其他司法管轄區內進行相關業務。不過也有申請者對監管機構的猶豫不決表示理解。他們稱審批的推遲是不可避免的，因為加密資產有著傳統金融產品所沒有的新特性。

當時FINRA媒體關系總監RayPellecchia在接受采訪時表示，“從事數字資產業務的公司的申請提出了新的、復雜的問題，我們正在努力解決這些問題。”

圖片來源：pixabay

作者XiuMU

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