SEC正式起訴Kik，加密貨幣合規之路還有多遠？_SEC:KIN

SEC正式起訴Kik"非法"ICO

在周二提交給紐約南區的一份文件中，美國證券交易委員會表示，Kik違反了1933年證券法第5條的規定，該法案要求證券代表類銷售必須進行注冊。

SEC部門聯合主任StevenPeikin表示：

通過出售1億美元的證券而不登記或銷售，我們認為Kik剝奪了投資者對其合法授權信息的知情權，并一定程度上阻止投資者做出明智的投資決策。在創新和遵守聯邦證券法之間，公司并沒有第二種選擇。

正如美國證券交易委員會的投訴中指出的那樣，Kik多年來一直在虧損中，該公司的管理層在內部預測它將在2017年耗盡資金。

據悉，Kik平均每年損失約3000萬美元。此外，根據美國證券交易委員會消息，早前一家大型科技公司嘗試收購Kik但失敗了，另外七家潛在的收購者都拒絕購買或并購該公司。

Coinbase CEO：交易加密商品并不需要SEC在訴訟中提及的多項注冊:6月11日消息，Coinbase首席執行官Brian Armstrong在接受采訪時表示，他相信美國終將實現清晰的加密貨幣監管，“即使需要一段時間”，并認為這是吸引企業家回歸美國的關鍵因素。近日，SEC對Coinbase提起訴訟，指控Coinbase在未向SEC注冊的情況下經營證券交易所、經紀自營商和清算所。Armstrong就此解釋稱，他認為這些注冊并不是Coinbase運營所必需的：“我們交易的資產是大宗商品，所以它們不需要這些注冊……我們交易的是加密商品。”

他還指出，Coinbase一直在努力激活其他牌照。他表示：“我們并不聲稱自己是一家經紀自營商，我們已經獲得了一個仍處于休眠狀態的經紀自營商牌照，因為他們（SEC）不允許我們激活它。”[2023/6/11 21:29:40]

2017年初，Kik尋求開展一種新型業務，該業務通過銷售一萬億個數字Token來融資，也就是之前所提到的ICO。在Kik公司通過初始代幣發行募集的1億美元里，美國人投入了5500萬美元，另外1680萬美元來自公開銷售。

美SEC以非法銷售加密貨幣證券的罪名起訴孫宇晨和三家關聯公司:金色財經報道，據美國法庭文件顯示，美國證券交易委員會正式起訴波場創始人、Huobi全球顧問委員會成員Justin Sun，指控其涉嫌非法銷售證券、欺詐和操控市場。據悉，SEC在新聞稿中表示，其正在起訴Justin Sun、Tron基金會、BitTorrent基金會和BitTorrent（現稱為Rainberry）出售tronix（TRX）和BitTorrent（BTT）Token，將其描述為未注冊的加密資產證券，并進一步指控Justin Sun欺詐性地操縱TRX的二級市場。[2023/3/23 13:20:42]

美國證券交易委員會在起訴中詳細地說明了Kin代幣的分銷情況，文件中顯示：

兩名購買者分別支付了約160萬美元和約970,000美元;

律師事務所Hodl Law PLLC指控美國SEC未能明確其對數字資產的管轄權:金色財經報道，專注于加密貨幣的律師事務所Hodl Law PLLC已起訴美國證券交易委員會，指控該監管機構未能明確其對數字資產的管轄權，也未能定義其是否將數字資產視為證券。在 Hodl Law vs SEC 一案中，訴狀稱美國 SEC 對數字資產沒有任何管轄權，SEC 的整個策略一直在“故意‘混淆視聽’，以保持最大的靈活性來隨意起訴（并且沒有合理通知）。[2022/11/25 8:06:01]

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1,853名購買者支付約1,000美元或超過1,000美元。

據悉，由于美國證券交易委員會提起訴訟的消息，Kin的價格下跌，在訴訟宣布后兩小時內跌幅超過25％。

英國加密交易所CEX.IO獲塞浦路斯CySEC許可:總部位于英國的加密貨幣交易所CEX.IO已獲得塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）的CIF許可證。（Finance Magnates）[2020/10/15]

長達2年談判破裂

此前有消息稱，美國SEC關注的前三位ICO項目分別是EOS、Kik和tezos。而SEC與Kik的談判拉鋸進行了2年，終于在近日破裂。

上個月Kik首席執行官TedLivingston表示，該公司已經花費了500萬美元與SEC進行合作。Kik隨后發起了500萬美元的“DefendCrypto”眾籌活動，用來起訴SEC，如今SEC也予以反擊，對Kik提起訴訟。

值得注意的是，此次似乎是SEC第一次以“沒有按照規定注冊”為由向一家公司提起訴訟。

2017年9月，Kik在以太坊上發行了代幣Kin，發行第3天，就收到了SEC的警告，稱Kik在沒有取得證券發行權的情況下銷售Kin，違反了證券法。

此后圍繞KIN是否為“證券”，kik與SEC展開了長達兩年的爭論。

2018年11月16日，SEC要求Kik提交Howey測試報告，并表示將在未來的6個月里，對Kik執行強制訴訟。Howey測試是判斷某中金融工具是否為“證券”的有效手段，主要包含四個條件：

利用金錢投資

期望使自己獲得利潤

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。

因此Kik認為kin不是證券，不受SEC監管，然而這些理由并不足以說服SEC。

6月，是SEC對Kik執行強制訴訟的最后期限，不出所料，SEC終于出手了。

各方意見

SEC聲稱Kik違反了聯邦證券法，沒有對其ICO代幣銷售注冊。在回應中，Kik的總法律顧問EileenLyon表示SEC對Kik的指控基于一個有缺陷的法律理論。除此之外，訴狀錯誤地假定：

1.任何有關資產增值的討論都等同于僅從另一方的努力中提供或承諾利潤；

3.而且賣方或發起人的任何貢獻都必須是創建投資合同所需的“必要”管理或創業努力。

這些假設“使Howey測試遠遠超出其定義”，并且該機構的推動將無法經受司法審查。

TedLivingston補充表示：

對于2017年的Kik的預售及代幣發行活動的事實和情況，SEC的指控也呈現了一個高度選擇性和嚴重誤導性的畫面。我們期待著在法庭上講述整個故事。

對于此次事件，SmolinksiRosarioLaw的負責人NelsonRosario接受采訪時稱：

美國證券交易委員會對Kik的訴訟與針對其他ICO的訴訟相似，特別是有關監管機構提出的證據。但是本案最顯著的特點可能是，它嚴格強調了Kik違反證券法1933中第5條例。

CompoundFinance總法律顧問總法律顧問提到：

到目前為止，美國證券交易委員會所有有爭議的執法行動都涉及一些欺詐或不當行為。所以此次針對Kik的訴訟非常重要，因為它代表了美國證券交易委員會針對監管違規行為的第一次執法行動。

獨立法律研究員KatherineWu表示：

Kik在2017年進行的代幣銷售可以說在當時是“非常典型的ICO”，美國證券交易委員會用來指控Kik違反證券登記要求這件事可能涉及其他的ICO項目。如果美國證券交易委員會在這次訴訟中勝訴的話，它將迫使大量同樣有問題的ICO項目——要么必須進行注冊，要么放棄他們在ICO中獲得的所有利潤。

從可預見的未來看，SEC對于加密貨幣“合規”的態度也是日漸明朗。對于Kik而言，只能在此送上著名詩人CarlSandburg的一句話：

如果事實是對你不利的，那就是從法律層面進行爭辯。如果法律對你不利，那就從事實角度辯訴。如果法律和事實都對你不利，那就狠狠地砸桌子，大喊大叫吧。

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