SEC：提供IEO的交易所需注冊且納入監管_COIN:加密貨幣

金色財經比特幣5月14日訊在本周一舉行的CoinDesk共識大會2019上，美國證券交易委員會數字資產和創新高級顧問瓦萊麗·斯澤帕尼克透露一些發行IEO產品的加密貨幣交易所可能已經違反了美國證券法，但她沒有指出具體的交易所名稱。

在與彭博社記者馬修·萊辛的對話中，瓦萊麗·斯澤帕尼克表示凡是通過上幣收取費用、或是幫助IEO賣方吸引買方的加密貨幣交易所都會被歸入為從事經紀人或經銷商業務。這意味著，只要買方和賣方都在美國且推出了代幣銷售業務、并從中收取交易費用的交易所都屬于美國證券交易商的法律定義。

SEC：Coinbase質押計劃違反《證券法》:6月6日消息，SEC在針對Coinbase的訴訟中指出，Coinbase已經并繼續違反《證券法》第5(a)和5(c)條，因其從事與其質押計劃相關的未經注冊的證券發行和銷售。在此過程中，Coinbase剝奪了投資者關于Coinbase及其質押計劃產品的重要信息獲取，包括Coinbase如何使用發行收益以及影響該企業和投資這些證券的風險和趨勢。

此外，Coinbase已經并將繼續通過其網站、社交媒體頁面、博客、谷歌和其他廣告投放渠道向公眾推銷Coinbase質押計劃，將其作為一個想賺多少就賺多少的投資機會。

CGI承認了Coinbase質押計劃的盈利和收益潛力，并在其他SEC公開文件以及季度收益和分析師電話會議中強調了該計劃的增長和成功，這些記錄可在Coinbase的網站上找到。[2023/6/7 21:20:35]

因此，提供IEO服務的加密貨幣交易所需要遵循經紀自營商、替代交易系統或美國國家證券交易所的注冊和許可要求。瓦萊麗·斯澤帕尼克進一步表示：

SEC主席暗示加密貨幣將面臨更嚴厲監督:美國證券交易委員會主席Gary Gensler周三對議員們表示，特殊目的收購公司(SPAC)和加密貨幣對政策和投資者保護構成嚴重問題。他在準備向眾議院撥款委員會下屬委員會發表的講話中稱：“我期待與其他監管機構和國會合作，填補加密貨幣市場在投資者保護領域的空白。”他對從加密貨幣交易所到去中心化金融（DeFi）平臺等方方面面都表達了擔憂。(金十)[2021/5/27 22:48:00]

“如果提供IEO服務的加密貨幣交易所沒有按照監管要求注冊，同時IEO產品的買方和賣方都在美國且在美國市場經營業務，那么他們可能會有麻煩。”

聲音 | 美國SEC專員：缺乏可行的監管框架阻礙了（加密貨幣的）創新和增長:有著“加密媽媽”之稱的美國證券交易委員會（SEC）專員Hester Peirce再次表示她仍然對SEC如何監管加密貨幣感到擔憂。她提到：“我認為，我們缺乏可行的監管框架，這阻礙了創新和增長。”Peirce再次提議，鑒于缺乏明確的合規途徑，她傾向于設立一個“安全港”，讓新生的加密項目在發揮作用之前不至于被證券法壓垮。（Decrypt）[2019/11/12]

不過，瓦萊麗·斯澤帕尼克目前沒有指出哪些推出IEO服務的加密貨幣交易所在美國證券交易委員會的管轄范圍之內。即便如此，我們知道幣安、OKEx、Bittrex和KuCoin等交易所都已經推出了各自的IEO產品和服務，而且已經為他們帶來了數百萬美元的費用收入。其中幣安的Launchpad最有名，該平臺在今年一月通過公開銷售BitTorrent代幣為這家波場旗下的文件共享服務公司募集了740萬美元。

瓦萊麗·斯澤帕尼克建議加密貨幣交易所可以參考此外美國證券交易委員會針對TokenLot提起的一個訴訟案件，該案件可能會幫助交易所深入了解監管方向，也具有一定的指導意義。事實上，TokenLot平臺去年幫助買家處理初始代幣發行(ICO)，雖然平臺本身沒有ICO，但在這種情況下，美國證券交易委員會依然有權對其進行執法行動，因為該平臺參與了代幣分發且充當經紀人和交易商的角色，因此是違反證券注冊條款的。

文章翻譯自CoinDesk

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