Ripple 反對 SEC 的預期上訴_PPL:PLE

作者：Mike Dalton，CryptoSlate；編譯：松雪，金色財經

Ripple 于 8 月 16 日提交了一份文件，表示反對美國證券交易委員會 (SEC) 預計提出的中間上訴。

2020 年 12 月，SEC 指控 Ripple 及其兩名成員通過銷售 XRP 代幣違反了安全法規。 Ripple 于 2023 年 7 月 13 日在該案中獲得了簡易判決，法官裁定 XRP的程序化或公開交易銷售不屬于證券發行。

Ripple律師：Ripple高管個人財務與當前訴訟無關 SEC要求查閱是越權:Ripple聯合創始人Christian Larsen和首席執行官Bradley Garlinghouse的法律團隊辯護稱，美國證券交易委員會(SEC)對兩位高管個人財務狀況的調查與正在進行的Ripple訴訟無關。律師已向法院就兩人的個人財務信息申請保護令。法律團隊拒絕了證交會要求提供個人財務信息，作為SEC正在進行的調查的一部分的要求，并要求法院取消向被告賬戶所在的六家銀行發出的傳票。其法律團隊稱：“在一場非欺詐訴訟中，被告已經同意提供與被質疑交易有關的相關信息，而證交會試圖從多方面竊取被告的個人財務信息，這是完全不合適的越權行為。”此前消息，Ripple兩高管被控個人獲利6億美元，美國SEC要求獲得其財務信息。隨后，Ripple高管拒絕美國證交會查閱其個人財務記錄。（Crypto Globe）[2021/3/15 18:45:09]

然而，8 月 9 日，SEC 提交了一份法庭文件，其中列出了對支持 Ripple 的裁決提出異議的中間上訴。

動態 | 美加州地方法院：投資者起訴Ripple公司為時已晚:據CoinDesk消息，12月4日，Ripple公司在提交給美國加州北區地方法院的文件中表示，即使XRP是一種證券，投資者起訴Ripple公司也為時已晚，無法繼續進行；且原告隨后提出的論點與他們最初的主張相矛盾。該文件重申了Ripple在較早前提出的駁回該案的動議：8月份提交的修改后的訴狀錯過了在事件發生后提出索賠的法定期限；首席原告仍未能證明他從任何一名被告手中購買了XRP；XRP與原告根據加州消費者保護法提出的索賠存在安全沖突。因此，Ripple再次回避了該案為數字資產行業提出的最重要的問題，即XRP是否是美國法律下的證券。該文件是當事雙方下個月在法庭上就撤職動議進行辯論之前的最后文件，雙方將于2020年1月15日開庭。此前8月份消息，XRP投資者已對Ripple提出新的訴訟，該訴訟根據美國證券交易委員會提出的數字資產框架中相關內容來證明Ripple非法出售未注冊的證券。[2019/12/6]

Ripple 最新提交的文件旨在防止此類事件發生。 該公司辯稱，美國證券交易委員會的預期上訴偏離了之前的重點，并寫道：

阿曼金融投資管理公司BankDhofar加入RippleNet :近日，Ripple公司宣布，總部位于阿曼的金融投資管理公司BankDhofar已經加入RippleNet，將會使用Ripple公司的區塊鏈技術提供全球跨境支付服務。BankDhofar是中東地區早期區塊鏈推動者之一，今年年初曾加入中東地區的區塊鏈聯盟BankChain。[2018/5/7]

“由于未能履行其提供事實的責任，以支持將 [Howey 測試] 擴展到 [Ripple 的] 數字資產 XRP 所有發行事實，SEC 現在態度大轉變，急于對其聲稱的內容提出上訴…… 這是一個影響所有其他數字資產案件的純粹“法律問題”。”

Ripple 表示，中間上訴所需的特殊情況并不存在，并繼續解決了 SEC 先前的觀點。

Ripple 回應 SEC 的論點

Ripple 辯稱，有爭議的簡易判決不涉及控制性法律問題，并指出程序化 XRP 銷售的安全狀態不涉及可以“快速而干凈地”決定的純粹法律問題。 相反，這個問題只能通過 Howey 測試考慮各種事實來決定——Ripple 稱該測試是 SEC 自己承認的“特定事實”測試。

Ripple 進一步辯稱，SEC 沒有提出對先前法院裁決提出異議的重要理由。 盡管美國證券交易委員會此前暗示存在“地區內分裂”，但 Ripple 表示這些差異是“虛幻的”。

Ripple 表示，盡管負責 SEC 針對 Terraform Labs 的單獨案件的法院拒絕區分程序化購買者和機構購買者，但該法院同樣得出了數字資產不一定是證券發行的結論。 Ripple 還辯稱，其他未決的 SEC 案件并不是區內分裂的證據，因為每個案件都有不同的事實和情況。

最后，Ripple 辯稱，SEC 的上訴不會幫助案件結束，實際上會引發進一步的法律問題。 SEC 此前辯稱，其中間上訴將簡化并提高訴訟程序的效率。

上述事項僅涉及 Ripple 的程序化銷售和其他發行。 另外，美國證券交易委員會 (SEC) 已將 Ripple 的機構銷售視為證券。 此外，兩名 Ripple 成員將因參與銷售業務而面臨陪審團審判。

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