美國參議院委員會關于 FTX 失敗的聽證會揭示了監管機構的缺陷_FTC:CFT

CFTC主席RostinBehnam出現在參議院農業委員會面前，討論FTX是如何發生的，以及它是如何被阻止的。

美國商品期貨交易委員會(CFTC)主席在12月1日的參議院農業、營養和林業委員會會議上表示，該機構的法規具有“為市場服務了幾十年的核心要素”。然而，正如Behman和參議員們所同意的那樣，隨著FTX崩盤的后果得到解決，當前立法中的重大漏洞已經出現。

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參議員蒂娜·史密斯(TinaSmith)將FTX的崩盤稱為“令人震驚，但并不令人驚訝”，并表示如果這些監管漏洞仍然存在，未來的危機將繼續發生。Behnam指出，證券交易委員會有權要求制定基本保障措施，包括將公司資金和客戶資金分開以及投資交易的理想執行。

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貝納姆說：

“我們知道如何做到這一點。”

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盡管如此，他在開場白中還是這樣說的：

“作為監管者，我們都必須回答的問題總是：’你是如何讓這種情況發生的？’和“你將如何防止這種情況再次發生？”如果CFTC沒有新的授權，即使其他監管機構在其現有權限范圍內行事，聯邦監管框架仍將存在漏洞。”

幾個月來，Behnam一直在游說他的機構增加權力。當他駁斥“權力攫取”的說法時，他指出了CFTC和SEC之間所謂的沖突。值得注意的是，正如Behman所提到的，機構間合作并不新鮮并將繼續下去。擴大CFTC的權限是“填補空白”。

“我認為SEC和CFTC之間的責任是相同的，監管全面，而CFTC監管在適用時運作良好。”

Behman指出加密貨幣衍生品和清算平臺以及FTX子公司LedgerX是CFTC監管成功的一個可行例子。然而，“我們在CFTC沒有合法權力詢問一個不受監管的實體，”沒有舉報人，Behnam回答參議員TommyTuberville。此外，Behnam說：

“我們根本無權注冊現金市場交易所這就是差距。”

Tuberville還表示，FTX獲得了評級機構的一些高治理評分。他們可以被起訴嗎，Tuberville問道。正如Behnam強調的那樣，對評級機構的監督是另一個可能存在的差距。

CFTC主席Behnam表示，DCCPA本來可以阻止FTX崩盤。

DCCPA會申請巴哈馬交易所嗎？

–米勒(@millercwl)2022年12月1日

與參議員辛西婭·魯米斯(CynthiaLummis)共同起草了《負責任的金融創新法案》(ResponsibleFinancialInnovationAct)的參議員克里斯汀·吉利布蘭德(KristenGillibrand)告訴本漢姆，有幾個領域“我仍然認為未來會有風險”。合并和收購就是這樣的領域之一。Behnam承認，啟動FTX交易所收購LedgerX的CFTC文書工作充其量只是“通知備案”。

Gillibrand表示，海外公司對美國和美國實體在離岸交易的影響存在一個問題。

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