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SEC和CFTC對提供合成資產的加密投資應用程序Abra罰款 共計30萬美元_SEC:PPL

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美國證券交易委員會(SEC)和美國商品期貨交易委員會(CFTC)聯合對加密貨幣投資組合應用程序Abra處以罰款,Abra使用戶可以獲得傳統市場的合成敞口。

SEC向SDNY提交信函,要求對Ripple案提出上訴:金色財經報道,美國證券交易委員會周三表示,已向紐約南區(SDNY)提交了一封信函,請求對Torres法官7月13日在 SEC vs Ripple案中的簡易判決提出中間上訴。SEC在信中表示:SEC 尋求證明法院的判決,即被告通過加密資產交易平臺向 XRP 買家進行“程序化”要約和銷售,以及 Ripple 的“其他分配”以換取勞動力和服務,不涉及Howey測試下的證券要約或出售。

SEC在提交的文件中指出,Ripple 必須在 2023 年 8 月 16 日(自提交信件一周后)之前做出回應,并提議于 8 月 18 日提交一份開庭簡報,列出上訴。如果法官批準該文件,Ripple 將有兩周時間做出回應,SEC將再有一周的時間回復 Ripple。

金色財經此前報道,當天早些時候,法官宣布該案件定于 2024 年第二季度進行陪審團審判。[2023/8/10 16:16:39]

根據SEC的聲明,Abra除了“沒有在注冊的國家交易所進行交易”之外,還向沒有進行適當注冊的散戶投資者提供了“證券型掉期交易”。

Animoca聯創:SEC的重點是美國:金色財經報道,Animoca 聯合創始人兼主席 Yat Siu表示,美國證券交易委員會的重點是美國,所以這不應該對Animoca品牌在更廣泛的市場上產生影響,包括在香港和日本等更先進的司法管轄區。[2023/6/9 21:25:19]

Abra提供了一種“中心化”合成資產,用戶可以通過提供比特幣(BTC)和萊特幣(LTC)作為抵押品來獲得股票等傳統證券的敞口。系統根據基礎證券的漲跌來減少或增加代幣。

法官命令美國SEC回答Ripple質詢,以確定原告論點是否有事實依據:10月22日消息,地方法官Sarah Netburn已經命令美國SEC回答Ripple激烈的質詢,這些質詢旨在確定原告的論點是否有事實依據。該機構必須說明為什么該公司的XRP銷售是投資合同:“SEC的法律理論并不是逃避對被告事實調查的借口。這也不是答非所問的基礎。”

此外,SEC還必須說明,它是否認為Ripple的努力是提高XRP價格的關鍵。然而,Ripple關于XRP Ledger在所謂證券發行開始前是否完全正常運作的質疑,因過于含糊而被否認:“法院同意這次質詢是為了獲取相關信息。但就SEC所指出的原因而言,被告的質詢過于模糊。”(U.Today)[2021/10/22 20:49:09]

根據SEC的調查結果,這個功能已于2019年2月向包括美國在內的所有用戶推出。在與SEC工作人員的談話之后,Abra很快停止了這項功能。但是,他們于2019年5月重新推出了這個功能,這次禁止美國居民參與。

這似乎不足以避免審查。盡管將部分業務轉移到菲律賓,但Abra在加利福尼亞州的員工設計、推廣和對沖合約,同時還篩選獲準使用的用戶。

SEC執法部門綜合金融工具部門負責人Daniel Michael警告說,企業不能僅僅通過與非美國散戶投資者打交道,“同時在美國開展關鍵業務”,以“逃避聯邦證券法”。

另一方面,CFTC專注于這些合成資產是如何交付的,并指出此類合約只能在“指定為合約市場的交易所”中出售,就像CME那樣獲得牌照的衍生品交易所。這份聲明指出:“此外,在招募和接受這些合約的訂單時,被調查者以未注冊的期貨經紀商身份非法經營。”

Abra同意了這個終止令,并為每個代理機構處以15萬美元的罰款,總罰款額為30萬美元。

2020年5月,Abra從Stellar Development Foundation獲得了500萬美元的投資。

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