樂考網-答疑：基金從業考試通過后沒在基金單位就職咋辦？_:

你們的合規問答又來咯！

基金從業考試通過后沒在基金單位就職咋辦？

私募高管發生變更，但還沒找到替代人選咋辦？

如何避免因標的資產提取業績報酬致基金凈值下跌？

離岸人民幣咋投國內私募證券基金？

公司自營賬戶的投資要注意啥？

數據：主流區塊鏈網絡已累計部署超200萬個NFT項目，產生20億條鏈上記錄:5月21日消息，根據NFTScan數據顯示，截止到5月21號，主流區塊鏈網絡上已經累計部署了超過200萬個NFT項目，鑄造了8.1億枚NFT資產，產生了20億條鏈上記錄，目前有1.1億個錢包地址持有NFT資產。[2023/5/22 15:17:31]

近期5個合規高頻問答送上！

都有著相同困惑的管理人，速來收答案！

01基金從業考試成績的有效期為多久，通過基金從業考試后未在基金相關單位就職怎么辦？

Stronghold Digital將通過嘉楠耘智子公司托管4000臺礦機:金色財經報道，加密礦企Stronghold Digital(SDIG)將托管由嘉楠耘智(CAN)的子公司Cantaloupe Digital提供的4000臺礦機，2000臺A1246和2000臺A1346礦機將提供每秒400 petahash(PH/S)的總容量。A1246礦機將于5月15日安裝完畢，A1346礦機將在一個月后安裝完畢。

Stronghold首席執行官GregBeard表示，自8月以來，Stronghold以1500萬美元的成本采購了約22,000臺礦機，產能為每秒2.2exahash(EH/s)。[2023/5/4 14:43:03]

按中國證券投資基金業協會規定，基金從業考試的有效期為自取得考試合格成績起4年，4年內可通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。超過4年未注冊的，申請從業資格時需補齊最近兩年的培訓學時；

Bitstamp：暫時停止支持通過Silvergate Bank進行的所有美元電匯:金色財經報道，Bitstamp在其官方博客發布聲明稱，這家總部位于盧森堡的加密貨幣交易所已經為所有用戶暫時取消了Silvergate Exchange Network (SEN) 服務，以及通過Silvergate Bank提供的所有美元電匯支持，對于即時美元支付，目前需要使用Signature銀行的SigNet服務。此外，Bitstamp澄清，客戶資金是安全的，Bitstamp對Silvergate Bank沒有重大風險，該交易所與全球17家銀行合作伙伴合作，并實施了替代銀行服務，以確保將對客戶的干擾降到最低。[2023/3/3 12:39:46]

基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)申請基金從業資格注冊。對于已通過考試但未在基金行業機構任職的，不必找機構“掛靠”，可以先由個人直接向協會申請基金從業資格注冊，在相關機構任職后，由所在任職機構向協會申請變更；

實際上，協會對基金從業人員提出了每年不少于15學時的后續培訓要求，為避免因疏漏導致的從業資格被撤銷，從業人員每年年底前可積極參與協會從業人員培訓系統所組織的課程。

02私募基金管理人發生實質高管變更，但目前未找到合適替代人選的情況怎么處理？

高管變更屬私募基金管理人重大事項變更，按《私募基金監督掛你暫行辦法》第二十五條，私募基金人發生重大事項變更的，需于10個工作日內向協會報告；

私募基金管理人應積極尋找合適人選，如短期內無合適人選，可先向協會告知，向投資人做好信息披露工作，并在后續辦理變更時說明客觀情況。

03如何避免因標的資產提取業績報酬，導致基金凈值下跌？能要求追償此前不久申請贖回的客戶的資金嗎？

這類情況在實務中時有發生，因客戶無過錯，管理人沒有足夠的理由對其追償。

一般建議管理人注意投資標的開放日及業績報酬條款，盡可能避免本家基金的開放日在投資標的前，必要的可考慮修改開放日條款

04離岸人民幣可以投國內私募證券投資基金嗎，如何實現？

個人客戶目前尚無合適通道；

海外證券期貨類經營機構可向證監會申請成為“人民幣合格境外機構投資者“后參與，但其投資的私募證券投資基金的投資范圍有限制，不得超過交易所證券及新三板股票。

05公司自營賬戶的投資有什么需要注意的嗎，有相應法規嗎？

對于私募公司的自營賬戶，據協會的《私募基金管理人內部控制指引》，要求私募管理人建立完善的財產分離制度，防范利益沖突及利益輸送；

實際操作層面，因自營賬戶投資的合規風險較大，比如對于自營與代客資產持有同一證券標的的情況，短期內買賣價格趨同有操縱證券價格之嫌，價差過大又會被認為有利益輸送，所以交大一部分私募基金管理人將自營資金用于管理人跟投產品。

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