美國金融業監管局處以Robinhood約7000萬美元罰款，出于其對用戶造成“重大傷害”的部分原因_INR:ROB

根據對股票和加密貨幣交易應用Robinhood的調查結果，美國金融業監管局對Robinhood處以約7000萬美元的罰款。

在周三的一份聲明中，FINRA表示，其已責令Robinhood向該監管機構支付5700萬美元的罰款，并向某些客戶提供約1260萬美元的賠償金。FINRA稱，該交易平臺對數千名用戶造成了“廣泛而重大的傷害”，并早在2016年9月就出現了“系統性監管失誤”。

聲音 | BB：如果Hester Peirce成為下任SEC主席將助推美國金融科技創新:Block.one首席執行官Brendan Blumer轉發雅虎財經關于美國SEC主席Jay Clayton最近的演講報道并評論表示：“Clayton采取的是一種自然審慎的監管方式，但如果Hester Peirce成為下一任SEC主席，我認為美國將在金融科技創新方面迅速崛起。她的公開演講充滿希望，值得一聽。注：Hester Peirce為美國SEC現任專員，因其對加密貨幣態度包容而被社區稱為“加密媽媽（Crypto Mom）”。[2019/12/16]

FINRA執法部門負責人JessicaHopper表示：“這是FINRA有史以來開出的最高罰單，反映了Robinhood違規行為的影響范圍和嚴重性，FINRA發現Robinhood向數百萬客戶傳遞了虛假和誤導性信息。”

動態 | 美國金融業監管局對ICO投資者做出提示:美國金融業監管局（FINRA）9月6日發布題為“如何避免加密股票詐騙”的文章，對ICO投資者列出了以下提示：

1.不要對咄咄逼人的電話營銷加密貨幣銷售說“是”；

2.警惕聲稱的或保證的投資回報，或者敦促投資者“立即采取行動”的推銷手段；

3.查看兜售投資機會的公司或個人在FINRA BrokerCheck上的注冊狀態以及相關信息；

4.查看SEC的EDGAR數據庫，了解公司是否向SEC提交文件。如果是，請閱讀報告并驗證信息。但SEC注冊仍然不意味著該公司是一項很好的投資，或者說它是適合的投資；

5.警惕價格大幅上漲的加密貨幣，這可能預示著潛在的操縱或欺詐。

6.做好自己的盡職調查，找出加密貨幣的交易場所，并注意加密貨幣的任何注意事項。[2018/9/8]

FINRA提到的虛假信息包括，Robinhood被指控虛報保證金交易、用戶在該應用程序賬戶中的現金持有量、期權交易的損失風險、用戶擁有多少購買力，以及有關追加保證金的信息。根據該監管機構的說法，“Robinhood既不承認也不否認這些指控，但同意錄入FINRA的調查結果。”

金色晨訊 | 美國金融業監管局對ICO投資者做出提示 畢馬威 微軟及新加坡航空合作開發數字錢包:1.美國金融業監管局對ICO投資者做出提示。

2.高盛首席財務官：機構客戶想獲得實物比特幣。

3.畢馬威、微軟及新加坡航空合作開發數字錢包。

4.法國能源巨頭Engie推出面向商業客戶的區塊鏈開發項目。

5.中國區塊鏈企業數量僅次于美國。

6.迪拜及新加坡金融監管機構將在區塊鏈領域展開合作。

7.經合組織正評估加密稅收問題。

8.比特幣期貨本周跌超9% 延續8月份跌超8%的表現。

9.俄羅斯央行行長：使用加密資產弊大于利 。[2018/9/8]

監管人員說，該公司有責任向那些報告其賬戶中出現錯誤負現金余額的客戶支付700萬美元的賠償金。該監管機構提到了20歲的Robinhood用戶AlexanderKearns，2020年6月，Kearns在其賬戶出現超過73萬美元的錯誤負余額后自殺。此外，FINRA責令該交易平臺向在2018年至2020年期間受Robinhood宕機影響的用戶支付500萬美元以上的賠償金，其聲稱在市場發生巨大波動期間，許多用戶在該平臺無法執行的交易中損失了高達數萬美元。

直接支付給FINRA的罰款似乎是基于Robinhood的公司政策，以及其明顯未能提供給客戶準確的市場數據。該監管機構表示，在2018年1月至2020年12月期間，該交易平臺在出現上述所有問題后，沒有向FINRA報告數千起用戶投訴。此外，Robinhood批準客戶進行期權交易的過程依賴于算法，而不是“公司負責人”。FINRA表示，這種方法已導致數千名的用戶獲得批準，而這些用戶并不符合該公司的資格標準，或者其賬戶本應被標記。

FINRA的調查結果出來之際，Robinhood正計劃推進首次公開募股(IPO)。不過，該公司目前正在接受美國證券交易委員會(SEC)的審查，據報道，這導致該公司推遲了其上市計劃。Robinhood最初計劃本月啟動IPO，但據報道已推遲至7月。

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