SEC加密執法7年罰款超17億美金，ICO成違法重災區_SEC:加密貨幣

如果用一個詞來形容SEC與加密市場的關系，你會想到什么？

我想到的是“牽絆”。

此前，SEC新領導層及華爾街對加密貨幣的積極態度讓許多行業支持者喜出望外，但隨后SEC的最新態度“比特幣是一種高度投機的投資，投資者需謹慎”無疑又給投資者及從業者潑了一盆冷水，對態勢感到擔憂。SEC對加密市場的戲劇性轉變，不令人感到意外，兩者至今還在相互牽絆的道路上，只是結局終未定下。

近日，據CornerstoneReserarch發布的最新報告顯示，當前美國證券交易委員會對加密貨幣市場參與者監管力度逐年上升。

從《SEC加密貨幣執法：2013Q3-2020Q4》報告中發現，在過去的7年時間里，SEC已成為美國加密貨幣最主要的監管機構之一。2013年7月1日-2020年12月31日間，SEC共發起75項執法行動，超過三分之一的執法行動涉及欺詐和未注冊證券發行的指控。截至2021年3月，SEC已執行超70%的執法行動，總罰款額超過17.7億美金。

“無聊猿”BAYC聯創：NFT受到美SEC關注并不奇怪:金色財經報道， Bored Ape Yacht Club 聯合創始人 Greg Solano 表示：“考慮到正在發生的一切，NFT 正在受到美國證券交易委員會關注并不奇怪。政策制定者希望全面了解 Web3，這是一塊新的、未知的水域，在 Yuga Labs，我們采取自己的立場作為行業領導者，我們期待有機會與其他行業和政策制定者合作，幫助塑造生態系統。”據此前彭博社消息，美國證券交易委員會正在調查BAYC母公司出售 Bored Ape NFT 和 ApeCoin 代幣方面可能存在的證券違規行為，這一消息使APE 下跌超過 10%，一些法律專家表示， SEC 主席Gary Gensler顯然正在擴大他的監管范圍，將 NFT 包括在內。（decrypt）[2022/10/18 17:31:19]

本文將概括分析闡述2013Q3-2020Q4期間，SEC對加密貨幣相關的執法行動及給予投資者的警示。

灰度致信美國SEC，再次爭取其批準GBTC轉換為比特幣ETF:4月23日消息，Grayscale（灰度）再次嘗試獲得美國SEC的批準，以將GBTC轉變為在華爾街主要交易所進行交易的基金。

這家資產管理公司在致美國SEC的一封信中表示，其一直專注于一項法律細節，以支持將400億美元的GBTC轉換為ETF的申請。

美國SEC本月早些時候根據比特幣現貨ETF監管規則批準了Teucrium的比特幣期貨ETF申請，灰度押注這一事件可能會被用來促進自己的申請獲批。

灰度在信中表示：“我們相信，Teucrium的指令證實了一個基本點……在審批（交易所交易產品）時，區別對待比特幣現貨產品與比特幣期貨產品是沒有依據的。”

灰度首席法律官Craig Salm補充稱，在Teucrium獲得批準后，SEC“實際上失去了將期貨ETF和現貨ETF之間區別作為拒絕與實物比特幣相關基金理由的能力”。SEC拒絕置評。

此前消息，灰度正等待SEC在7月初就將其GBTC轉換為比特幣ETF的決定做出回應。如果他們被拒絕，灰度首席執行官Michael Sonnenshein暗示要起訴SEC。（FT）[2022/4/23 14:43:55]

SEC加密執法始于2013，興于2017ICO

尼日利亞SEC：數字資產監管也屬于投資者保護的范疇，SEC有能力實現這一目標:上周，尼日利亞證券交易委員會（SEC）發布了針對數字貨幣及加密公司的監管指南。在談及該指南時，該委員會表示數字資產的監管也屬于投資者保護的范疇，SEC有能力實現這一目標。SEC官員Emomotimi Agama稱，尼日利亞SEC希望確保市場是安全的，每個投資者都能對投資環境的變化感到放心。（All Africa）[2020/9/21]

2013年7月，SEC起訴了一名名為TrendonT.Shavers的男子，其被指控涉嫌欺詐性投資，利用比特幣設立龐氏騙局，獲取巨額收益，自此SEC出現在加密世界的目光之中。

分析 | SEC成Google搜索近期關鍵詞:在Google趨勢搜索中，9月9日SEC成為最大熱門關鍵詞，我們知道近期圍繞BTC交易合法化的消息一直不斷，而SEC則是這一切的關鍵，不管是ETF還是近期的ETN，都無法避開SEC。[2018/9/11]

總體而言，2013年-2020年年底，SEC提出了75項執法行動，其中有43項在美國地方法院提起訴訟，32項在SEC內部作為行政程序解決。

以下為2013第三季度-2020年第四季度SEC加密貨幣執法行動及終止交易數量：

圖|2013Q3-2020Q4SEC加密貨幣執法行動及終止交易數量

SEC的加密貨幣執法行動始于2013年，在2017年ICO興起時執法數量顯著提高。

圖|2013Q3-2020Q4SEC執法行動歸因

在與加密貨幣有關的執法行動中，有超過三分之一的案件被指控涉及欺詐和未注冊證券發行，約有39項被指控涉及欺詐，52項被指控未注冊證券發行。

圖|2013Q3-2020Q4出售證券存在/不存在欺詐行為案件數量

據悉，在行政訴訟中，絕大多數訴訟案涉及欺詐行為或涉嫌發行未經注冊的有價證券。

圖|2013Q3-2020Q4ICO作為SEC加密貨幣執法行動指控原因的案件數量

此外，報告中表示，在所有執法行動中，有一半以上的訴訟指控與ICO有關。例如，早年SEC對DAOtoken的分析報告認為DAO代幣的銷售以及交易應該遵循美國證券法，說明SEC在當時就以打算把ICO納入監管范圍之內。

SEC投資管理部：避免因投機比特幣而蒙受損失

5月11日，其投資管理部的公開聲明表示，強烈鼓勵有興趣投資于比特幣期貨ETF的投資者參與，但要仔細考慮風險披露，避免因盲目投資而蒙受損失。

其稱，投資者應該了解，比特幣是一種高度投機的投資，因此，投資者應考慮比特幣和比特幣ETF市場的波動性，及因市場缺乏監管導致出現的欺詐與操縱的可能性，衡量自己的風險承擔水平。

此前，SEC新任主席也在公開場合中表示對比特幣持中立態度，也表明了SEC對于當前加密市場的謹慎態度。

誠然，SEC的出現在保護投資者的同時也促進了加密市場的公平競爭，當然也更愿看到有朝一日能從“牽絆”轉變成“共進”的一天。

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