美國證券交易委員會(SEC)隸下合規審查與考核辦公室(OCIE)1月7日公布2020年重點工作事項規劃,并將「數位資產在內的金融科技(FinTech)創新產業」列為2020年合規監測活動的7大重點之一。
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據悉,OCIE 主要負責審查的實體包含:投資顧問、投資公司、經銷商、交易所、清算機構和自律監管組織等,宗旨是促進合規、防止詐騙、識別風險,以此保護投資人同時確保市場健全。
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而今,OCIE 制定出2020 年的優先審查目標,無疑也反映出當局似乎已認定數位資產、加密貨幣為高風險產品,將對投資人、市場健全性構成威脅。OCIE 在公告中指出,當局將持續審查已向SEC 注冊的數位資產、加密貨幣產業公司,以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的注冊投資顧問(RIA)。
根據OCIE 的說法,當局仍將持續關注與審查有關加密貨幣產業內的「集資方式」以及「市場結構」。
值得注意的是,鑒于「加密貨幣」市場的顯著增長和潛在風險,OCIE曾于去年同期發出類似的工作規劃,并稱將繼續監控數位資產以及證券類產品的報價和銷售、交易、管理以及合規性。
原文出處:blockcast
編譯:優優財經 - 步道
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