香港證監會就有關監管虛擬資產交易平臺的建議展開諮詢_虛擬資產:區塊鏈專業怎么樣

證券及期貨事務監察委員會今天就適用于虛擬資產交易平臺營運者的建議規定展開諮詢。?

根據將于2023年6月1日生效的新發牌制度，所有在香港經營業務或向香港投資者積極進行推廣的中央虛擬資產交易平臺，將需獲證監會發牌。

證監會就虛擬資產交易平臺所建議的監管規定乃建基于《證券及期貨條例》下現行制度中的監管規定，并與適用于持牌證券經紀商及自動化交易場所的有關規定相若。證監會亦藉此機會，建議對現行制度中的某些規定作出修改。

動態 | 香港證監會立場書及虛擬資產期貨合約警告要點一覽:香港證監會官方剛剛發布《立場書：監管虛擬資產交易平臺》和《有關虛擬資產期貨合約警告》。以下為關注要點:

香港證監會立場書:

1.證監會將僅會向能夠符合預期標準的虛擬資產平臺批牌照。

2.即使在持牌平臺上購買賣虛擬資產屬于證券型代幣，但只要該代幣僅售予專業投資者（符合《證券及期貨條例》中專業投資者定義），則不會受到香港投資要約認可程序和招股章程登記制度的規定限制。

3.部分平臺可能決定不會在新的監管框架下向證監會申領牌照。平臺可自由選擇，只要能確保在其平臺上買賣的虛擬資產并非《證券及期貨條例》下的“證券”或“期貨合約”即可。

4.證監會歡迎致力于并有能力遵守發牌準則和持續操守規定的平臺營運者申領牌照。持牌平臺亦將會被納入證監會監管沙盒，在一段期間內接受密切及嚴謹的監管。

香港證監會虛擬資產期貨合約警告:

1.虛擬資產期貨合約具有虛擬資產價格極端波動、估值難度大、高度杠桿化風險增倍、產品復雜等風險；

2.運營虛擬資產交易平臺可能違法。在香港，任何交易平臺或人士若未獲得牌照或認可發售虛擬資產期貨合約及提供交易服務，均可能違反《證券及期貨條例》（第571章）或《賭博條例》（第148章）。

3.迄今為止，未有任何人或平臺獲得證監會牌照和認可在香港交易虛擬資產期貨合約。投資者需注意風險，任何在香港交易虛擬資產期貨合約的平臺均屬違法經營。[2019/11/6]

在是次諮詢中，證監會特別就以下事項征詢市場意見：應否準許持牌平臺營運者向零售投資者提供服務；如準許的話，除了所建議一系列妥善的投資者保障措施的有關規定）外，還應實行哪些措施。

動態 | 香港證監會發布有關證券型代幣發行的聲明:香港證監會官網發布有關證券型代幣發行的聲明，旨在提醒從事證券型代幣發行（security token offering，簡稱STO）的公司或個人有關適用的法例及監管規定。證券及期貨事務監察委員會（證監會）亦再次希望提醒投資者注意與虛擬資產（包括STO關涉的代幣，即證券型代幣）有關的風險。[2019/3/28]

證監會行政總裁梁鳳儀女士表示：“一如我們自2018年以來所秉持的理念，本會依照“相同業務、相同風險、相同規則”的原則，就虛擬資產交易平臺監管建議多項妥善的投資者保障措施。鑒于環球虛擬資產市場近期動蕩不穩，加上部分主要的加密貨幣交易平臺相繼倒閉，各地監管機構達致了明確共識，認為需要對虛擬資產領域進行監管，以確保充分保障投資者，并有效管理主要風險。”

聲音 | 香港金融科技委員會主席：香港證監會新規出鞘 區塊鏈從非主流變主流:據和訊科技報道，近日，香港金融科技委員會主席陳家豪表示，香港證監會此次將虛擬貨幣交易以及虛擬貨幣投資基金納入監管，這將對非主流的“區塊鏈”產業變成主流有非常直接作用。此例一開，區塊鏈界必定有排山倒海的新產品及更多的案例出現。此前消息，11月1日，香港證監會出臺關于數字貨幣的專項規定《香港證監會虛擬貨幣監管規定》。[2018/11/14]

計劃申領牌照的虛擬資產交易平臺）的營運者應開始檢視及修改有關系統及監控措施，為新制度作好準備。至于無意申領牌照的營運者，則應著手預備以有序方式結束其于香港的業務。

證監會擬在其網站上發布數份名單，向公眾列出各虛擬資產交易平臺的監管狀況，并將繼續與投資者及理財教育委員會合作，以加強對香港大眾的投資者教育工作。

本會歡迎有意者于2023年3月31日或之前，透過證監會網站，或以電郵、郵寄或傳真，向證監會提交意見。

完

備注：

根據《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》，任何人如經營提供虛擬資產服務的業務或顯示自己經營該業務，便須向證監會申領牌照。

證監會在2019年就提供至少一種證券型代幣的交易服務的中央虛擬資產交易平臺引入了監管框架。請參閱證監會在2019年11月6日發出的《立場書：監管虛擬資產交易平臺》。

有關規定涵蓋妥善保管資產、認識你的客戶、利益沖突、網絡保安、會計及審計、風險管理、打擊洗錢／恐怖分子資金籌集，以及預防市場失當行為等范疇。

除了有關在與客戶建立業務關系時確保合適性和代幣納入的規定外，其他的主要建議關乎代幣的盡職審查、管治和披露。

證監會早于2018年起已認為，虛擬資產活動所涉及的風險并不限于洗錢，還包括投資者保障方面的隱憂。請參閱證監會在2018年11月1日發出的《有關針對虛擬資產投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平臺營運者的監管框架的聲明》。

虛擬資產交易平臺營運者如在2023年6月1日前于香港設有具意義且實質的業務，便會被視為“原有”平臺。

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