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或被判定為證券 NBA Top Shot精彩時刻NFT面臨監管“拷問”_NFT:Trace Network Labs

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撰文:Nancy

繼美國監管機構向質押、穩定幣等加密業務揮起監管大棒后,NFT項目也面臨著證券認定的“靈魂拷問”。近日,美國聯邦法官在應用豪威測試后指出,DapperLabs旗下NBATopShot的“精彩時刻系列NFT”符合被視為證券的要求。目前,DapperLabs尚未對此事發表置評。

美國聯邦法官或判定NBATopShot為證券

美國聯邦地區法院最新裁定認為,在應用豪威測試后,NBATopShotNFT可能符合證券定義。法庭文件顯示,美國聯邦法官VictorMarrero指控該公司違反了《證券法》第5條和第12條,在沒有適用于其他投資合同的標準注冊和披露的情況下出售NBATopShot“精彩時刻NFT”。

根據裁定,雖然DapperLabs的代幣FLOW本身不一定是證券,但“對于所討論的方案的整體來說是必要的”。原告聲稱,如果沒有FLOW代幣,FLOW區塊鏈上的任何交易都無法驗證。事實上,Flow采用POS機制需要FLOW為其提供動力并激勵礦工驗證交易。

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而VictorMarrero引用了美國證券交易委員會對KikInteractive、Telegram的訴訟,以及美國司法部對MaksimZaslavskiy的案件作為參考案例,認為DapperLabs控制著Flow區塊鏈以及“精彩時刻NFT”在交易平臺的銷售和交易,這部分籌集到資金被用于開發和維持FLOW的價值。

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與此同時,在是否存在利益預期上,Marrero認為,DapperLabs在一些推廣NFT的推文上使用了表情符號,暗示了這些資產將增值。不過,他也指出,該裁決只適用于“精彩時刻NFT”,可能不適用于其他NFT,所有公司提供或出售的NFT并非都構成了證券,需要根據具體情況作出判斷。

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實際上,此裁決源自2021年5月DapperLabs及CEORohamGharegozlou在紐約被提起訴訟。彼時,名為“JeeunFriel”的NBATopShot用戶起訴DapperLabs及RohamGharegozlou,指控其出售的NFT實質上是一種未注冊的證券,原告指控DapperLabs應當在美國證券交易委員會注冊,但后者并沒有這么做。另外,原告還指控該公司利用NBATopShot故意阻止收藏家提取資金“長達數月”,以人為地支撐平臺的市場價值。當然,這些控告僅基于原告的“個人認知”。

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雖然RohamGharegozlou曾駁回了訴訟,并主張其NFT并非證券,因其價值并非來自于任何外部投資,但法官并不認同此說法,這也意味著此次裁決可能為DapperLabs的集體訴訟開了“綠燈”。目前,DapperLabs尚有三周時間來回應訴訟。

作為熱門的NFT項目,NBATopShot不僅得到NBA官方授權,并獲得眾多傳奇球星的背書,還斬獲了超高融資金額。Cryptoslam數據顯示,截至2月23日,NBATopShot的成交總額超10.5億美元,買家數量超44.8萬。

一旦NBATopShot成為首例因“出售未注冊證券”而被成功訴訟的NFT項目,那么將對行業產生重大影響。

NFT監管審查步伐加快

隨著NFT市場規模與日俱增,覆蓋的用戶群體日益廣泛,其風險性被愈發重視,但目前監管仍處于探索階段。那么,除了NBATopShot外,還有不少NFT項目/高管被調查和起訴。例如:

YugaLabs

2022年10月,美國SEC針對YugaLabs旗下部分NFT系列是否與股票類似、是否需要遵循相同的披露規則,以及ApeCoin是否屬于證券、其分配是否違反聯邦法律的問題展開調查。不過YugaLabs沒有被指控有不當行為,SEC的調查并不意味著將起訴該公司。

相關閱讀:從YugaLabs被調查說起,什么樣的NFT會被認為是證券?

OpenSea

2022年8月,紐約南區聯邦檢察官DamianWilliams聯邦調查局紐約外地辦事處助理主管MichaelJ.Driscoll宣布起訴OpenSea前產品負責人NateChastain,涉及與NFT內幕交易計劃有關的電匯欺詐和洗錢,通過使用有關將在OpenSea主頁上展示哪些NFT的機密信息來獲取個人經濟利益。

不過,由于不確定NFT是否構成證券,美國司法部對他提出了電匯欺詐指控。如果Chastain被控的電匯欺詐罪和洗錢罪成立,每項罪名最高可判處20年監禁。

此外,JustinBieber、SnoopDogg、StephenCurry、KevinHart、Madonna等名人也因宣傳BoredApeYachtClub而被起訴。NFT相關起訴案件的增多意味著NFT已加速被美國監管機構列入監管范圍。其實,早在去年3月,SEC將就開始審查NFT創建者以及提供NFT交易的加密交易所是否違反監管規定,并已向某些NFT創建者和加密貨幣交易平臺發出傳票,并重點調查碎片化NFT。而SEC委員HesterPeirce還警告稱,監管模糊意味著NFT項目必須“非常小心”。

而在今日,美國紐約州總檢察長LetitiaJames起訴了加密交易所CoinEx,稱其未在紐約州注冊的情況下出售商品和證券。從這家起源于國內的非頭部交易所被指控來看,即便是非美項目,如果存在美國投資者的情況也難免會被美國長臂管轄所監管。

這也意味著,隨著監管收緊,未來所有NFT創建者在項目發行前均須考慮是否“符合監管規定”,而對于現有NFT項目則需考慮如何提高業務合規水平從而降低被起訴風險。

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