香港加密貨幣監管新政 OK火幣合規能否突破？_虛擬資產:Sharpe Capital

和新加坡相比加密貨幣政策一直推進緩慢的香港，近期傳出將把加密貨幣交易所納入監管軌道。那么已經擁有香港上市公司主體的火幣與OK能否借此完成合規？在北京加密貨幣政策合規化毫無進展的情況下，香港能否成為突破口，以及對否對內地政策形成借鑒？

今年香港金融科技周在11月2日至6日舉行，圍繞“后疫情時期的金融科技”展開，在疫情背景下轉為線上模式，熱度不減甚至更勝往年，吸引數十萬名觀眾參會。香港證監會行政總裁歐達禮在這里透露一個重磅消息：將為香港的數字資產交易平臺推出新的監管框架，所有在香港運營或者為香港投資者提供服務的虛擬資產平臺都將受到監管。

其實早在去年的香港金融科技周上，香港證監會已經推出了虛擬資產監管沙盒計劃，交易平臺可以自愿加入，滿足嚴格的合規、反洗錢、安全要求，申請虛擬資產牌照并接受持續監管，為機構投資者和專業投資者提供安全的虛擬資產服務。

孫宇晨：火必最快可能在年底獲得香港加密貨幣交易牌照:金色財經報道，孫宇晨表示，火必最快可能在今年年底在香港獲得加密貨幣交易牌照。火必在上周提交了虛擬資產服務提供商（VASP）的申請，其中包括 18 個月的寬限期，監管機構可以批準或拒絕該申請，但孫宇晨說他預測在未來六到十二個月內可能會有決定。孫宇晨還表示，OKX、Gate.io、Bitget、Bybit 等交易所也可能申請牌照。當被問及是否可能在加拿大與 Coinbase 和 Kraken 競爭時，孫宇晨表示，鑒于其嚴格的監管要求，火必沒有在該國開展業務的計劃。[2023/6/2 11:55:05]

歐達禮在今年的演講中提到，過去的監管沙盒計劃只涉及交易證券型虛擬資產的平臺，而且在自愿加入的基礎上實施，某些交易平臺可以完全避開監管合規程序。新監管框架將實行強制發牌制度，所有在香港經營交易虛擬資產或面向香港投資者的平臺均須持有虛擬資產相關牌照，否則將構成犯罪行為。同時，就目前而言，持牌平臺只能向專業投資者提供服務。

CZ：幣安有專門的團隊與監管溝通，曾為香港加密監管提供建議:2月14日消息，幣安首席執行官CZ表示，幣安在監管上投入了大量時間和獎勵，未來也會繼續增加監管框架顧問領域的團隊成員，此前也對香港穩定幣監管提供過建議，幣安有一支團隊與監管者進行溝通，回答監管者的任何問題和關注，幣安也在與行業協會進行溝通交流，提供建議，比如如何監管NFT、如何應對元宇宙等。[2023/2/14 12:06:52]

此外，歐達禮也表示去年推出的監管沙盒計劃依然有效，和新推出的監管框架一同運作，并持有同等的監管標準。“同等業務，同等風險，同等規則”，歐達禮希望以傳統證券經紀和交易平臺的嚴格標準來規范虛擬資產行業。

關于證券型代幣，香港已有一套覆蓋一級和二級市場的監管規則。歐達禮重申，在一級和二級市場發行或交易證券型代幣的平臺需要持有虛擬資產相關牌照。事實上，香港對1CO等監管極其嚴格并沒有釋放空間，更多是可能在STO方面有所進展。

香港加密投資平臺Q9 Capital已獲得迪拜虛擬資產監管局的臨時批準:10月31日消息，香港加密投資平臺Q9 Capital已獲得迪拜虛擬資產監管局 (VARA) 的臨時批準，計劃在迪拜建立一個區域中心，以幫助發展其虛擬資產生態系統。此外，該公司還計劃向全球資產和財富管理公司提供產品創建和執行服務。

據悉，Q9 Capital成立于2020年，其投資引擎和白標解決方案使資產和財富管理機構能夠通過單一UI創建、執行、管理和報告數字資產投資策略。[2022/10/31 11:59:16]

香港財經事務和庫務局也正在就虛擬資產監管制度咨詢公眾意見。咨詢文件中詳盡地列出了香港政府對于虛擬資產監管制度的建議和規劃。除歐達禮提到的強制發牌制度之外，咨詢文件建議只有在香港成立并有固定營業地點的公司，方可申請虛擬資產服務提供者牌照。此外，在發牌制度實施的180天內，所有經營受規管活動的虛擬資產交易所均須持有香港證監會的有效牌照。“任何人士無牌從事受規管的虛擬資產活動，即屬刑事罪行，經公訴程序定罪，可被監禁七年和罰款500萬元；如有關罪行是持續的罪行，則可就該罪行持續期間的每一日，另處罰款10萬元。”基于以上提議，香港全面監管數字資產行業的決心可見一斑。

香港加密貨幣投資者紛紛轉戰美國比特幣期貨市場:據報道，越來越多的香港加密貨幣交易者轉向美國的比特幣期貨市場。普遍的看法是，香港不受監管的加密貨幣交易所可能存在更多的風險，比如被黑客攻擊無法得到有效的保護。而美國期貨市場雖然受到的監管力度更大，但是卻會降低潛在的風險，這一現狀推動了香港加密貨幣投資者轉向美國期貨市場。[2018/2/15]

處在監管浪潮風口浪尖的BitMEX早在2019年8月將香港、百慕達和塞席爾列為禁止服務地區，退出了香港市場的競爭。另一家著名的衍生品交易所FTX在香港辦公。

消息傳出后，已獲得香港虛擬資產牌照原則上批準的BC科技集團即日發表聲明，表示歡迎及支持香港證監會的這一決定，并重申接受監管和持牌經營的決心。BC科技集團全資子公司OSL數字資產交易所在10月的投資者簡報中表示，正按計劃繼續推進牌照申請，期望能在本年度結束前正式獲批牌照。OSL是綜合的加密貨幣交易集團，今年獲得了富達國際的1400萬美元投資。

對于在香港借殼上市的火幣和OKEx來說，這或許未必是一個好消息。火幣和OKEx主營零售業務，如果決定接受香港虛擬資產框架監管，在戰略上需要作出很大調整，至少在香港申請牌照的機構，需要放棄散戶這塊肥肉。

對于個人來說，專業投資者需要有不少于800萬的的投資組合。香港證券法對專業投資者的定義是：1.獲受托管理不少于4000萬港元或等值外幣的資產的信托法團；2.擁有投資組合總值不少于800萬港元或等值外幣的個人；3.擁有不少于800萬港元或等值外幣的投資組合或擁有不少于4000萬港元或等值外幣的資產的法團或合伙；4.唯一業務是持有投資及由個人專業投資者全資擁有的法團。

如果是你的一名來自中國內地的投資者，不僅需要滿足上述要求，而且需要有香港銀行賬戶并且只能使用港幣交易。

目前，火幣和OKEx的加密貨幣交易所業務在各自上市體系中所占比重似乎并不大。根據香港交易所的公司簡介一欄，火幣和歐科云鏈均未提及區塊鏈和加密貨幣交易所業務。而兩家頭部交易所最近陷入高管涉案的風波及流言中，對香港證監會這一舉動暫無任何回應，但不排除未來將部分符合監管框架的內容注入上市主體。至于外界傳聞因借殼上市資金問題導致遭到調查，目前還沒有確認，但無疑會影響進程。

幣安在各個司法管轄區牌照申請方面表現十分活躍，管理層向來表示支持和期待監管。幣安在香港也有業務運營，但目前暫無其申請香港虛擬資產牌照的公開消息。

總而言之，香港在加密貨幣領域一直比較保守，這一舉動可能加快和東京、新加坡競爭亞太區塊鏈金融中心的步伐，但距離還非常遙遠，對于交易所來說吸引力也并不大，更多是看待其能對北京政策的影響。歐達禮在今年演講中的結語也十分耐人尋味：“我相信，在明年的金融科技周上，我們會有更多亟待發布的消息跟大家分享。”

風險提示

根據銀保監會等五部門發布的《關于防范以“虛擬貨幣”“區塊鏈”名義進行非法集資的風險提示》，請大家樹立正確的投資理念，本文內容報道不對任何經營與投資活動推廣進行背書，請投資者提高風險防范意識。

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