美國SEC合規辦公室2020年檢查重點包括數字資產_SEC:數字資產合法嗎

美國證券交易委員會合規檢查辦公室周二公布了2020年的關注重點，其中包括數字資產在內的金融科技和創新。

根據SEC官方網站上發布的消息，OCIE每年都會發布檢查重點以提高其檢查流程的透明度并提供其對于風險的認識，包括其認為對投資者和美國資本市場誠信構成風險的領域。

VanEck向美國SEC提交以太坊策略ETF申請:VanEck周三向美國證券交易委員會（SEC）提交基于以太坊的交易所交易基金（ETF）申請，該基金將尋求通過間接交易ETH來避開美國監管機構的加密ETF封鎖。以太坊策略ETF（EthereumStrategyETF）將投資以太坊期貨合約、加拿大批準的以太坊ETF、以太坊私募基金和交易所交易的以太坊產品。根據申請文件，它不會直接購買數字資產ETH。（CoinDesk）[2021/8/19 22:22:45]

SEC主席JayClayton表示，“OCIE2020年的檢查重點確定了現有和正在出現的關鍵風險領域，我們希望自我監管組織、清算公司、投資顧問和其他市場參與者可以識別和應對這些風險，這對完成SEC的使命以及我們為散戶投資者的服務至關重要。”

谷燕西：美國SEC在消除監管方面不確定性 有助于加密數字金融更規范發展:12月23日，區塊鏈和加密數字資產研究者谷燕西發表專欄文章稱，SEC對Ripple的起訴是意料之中的。目前市場中的絕大多數的加密數字貨幣的設計都非常類似于證券型產品。為了規范這個市場，SEC一直在不斷地強調證券的定義，也就是通常所稱的Howey Test。他在文中表示，由于SEC在此方面的立場以及它不斷采取的措施，美國市場中以不合規的方式產生的通證的數量已大幅減少。但是這并沒有根除，市場中依然不斷地出現不合規的項目。但是現在看來，SEC正在采取系統的方式來解決市場中的不合規的項目。谷燕西在文中指出，SEC采取的措施實際上是在消除在監管方面的不確定性，這有助于加密數字金融在更加規范的范圍內發展。由于此前瑞波幣這樣的加密數字貨幣的屬性一直沒有得到監管機構的明確表態，因此市場中此方面的各種創新都有違規的風險。現在SEC明確表明它對瑞波幣的立場，這就會有助于市場更加明確監管的態度，市場中此方面的不確定性因此會減小。他最后表示，從加密數字資產的發展趨勢來看，此后更多的新的數字資產會是以中心化的方式產生。譬如證券型通證就是此類。而完全像比特幣和以太坊這樣以分布式的方式產生的通證，出現的幾率就比較小。因此，比特幣和以太坊就是在分布式方式產生的資產中的最有代表性的數字資產。其獨特性會更加突出，其價值因此也就會提升。[2020/12/23 16:11:52]

OCIE主任PeteDriscoll表示，“隨著市場的發展，對投資者的風險和潛在傷害也隨之增加。OCIE繼續努力調整其檢查重點領域以針對這些風險，并發布年度優先事項。我們希望這種透明性可以幫助公司評估和改進其合規計劃從而最終有助于保護投資者。”

聲音 | 美國SEC：Telegram因現金短缺發起代幣銷售:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）周四在針對Telegram案的最新文件中表示，Telegram開展代幣銷售活動是因為其“現金短缺”，無法支付服務器費用。該文件首次展示了SEC觀點的核心：代幣銷售僅是股權融資的替代品，Telegram首席執行官Pavel Durov一直在尋找籌集資金的途徑，他承認需要支付設備費用，并考慮過采取股權出售方式，然后再采取非常規的方式。[2020/1/18]

根據其公布的信息，OCIE的2020年檢查重點包括個人投資者、市場基礎設施、信息安全、反洗錢、FINRA、金融技術和創新以及與投資顧問、投資公司、經濟交易商有關的重點領域。

在金融技術和創新方面包括數字資產方面的投資建議。OCIE表示由于涉及金融技術、資本形成方法和市場結構以及注冊公司使用的新數據源，因此需要持續關注和審查。OCIE還將繼續識別和檢查從事數字資產領域的SEC注冊公司，以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的RIA。

圖片來源：pixabay

作者LiangCHE

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