速讀美國 CFTC 起訴幣安及趙長鵬訴訟要點_NCE:Finance Blocks

原告商品期貨交易委員會，一個獨立的聯邦機構，就其針對被告ChangpengZhao、BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldings(IE)Limited、Binance(Services)HoldingsLimited以及SamuelLim的訴訟，指控如下：

1.Binance是全球最大的中心化數字資產交易所，由多個不透明的企業實體組成，最終由Binance首席執行官趙長鵬控制。Binance的大部分交易量和盈利來自美國，包括涉及商品的數字資產現貨和衍生品交易。

美國SEC：阻止了猶他州的數字許可公司的欺詐行徑，涉案金額約為5000萬美元:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）已獲得緊急援助，阻止了總部位于猶他州的Digital Licensing Inc（以DEBT Box為商號）的欺詐行徑，該欺詐案涉及18名被告的加密資產。據SEC的投訴，這些被告自2021年3月起，通過所謂的“節點許可證”進行未注冊證券的銷售，涉案金額約為5000萬美元，以及不明數量的比特幣和以太坊。

SEC指控DEBT Box及其負責人在銷售這些“節點許可證”時，通過網絡視頻、社交媒體帖子和投資者活動，向投資者承諾其將通過加密挖礦活動產生各種加密資產代幣，并聲稱各種行業的收入產生業務將推動DEBT Box挖礦的各種代幣的價值，從而為投資者帶來巨大收益。然而，SEC指出，實際上這些“節點許可證”只是一個幌子，用來掩蓋DEBT Box通過區塊鏈上的代碼瞬間創建每種代幣的總供應量的事實。[2023/8/3 16:17:03]

2.自2019年7月起，Binance在趙長鵬的指導和控制下，以及在Lim的故意和大量協助下，開始向美國客戶招攬和接受訂單，接受保證金，并為涉及比特幣、以太坊和萊特幣等商品的數字資產期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易提供交易設施。

今日恐慌與貪婪指數為53，等級仍為貪婪:金色財經報道，今日恐慌與貪婪指數為53（昨日為53），貪婪程度持平，等級仍為貪婪。注：恐慌指數閾值為0-100，包含指標：波動性（25%）＋市場交易量（25%）＋社交媒體熱度（15%）＋市場調查（15%）＋比特幣在整個市場中的比例（10%）＋谷歌熱詞分析（10%）。[2023/4/25 14:25:31]

3.自2017年平臺啟動以來，Binance采取了精心策劃的分階段方法來擴大其在美國的市場份額，盡管其公開表示試圖阻止或限制美國客戶訪問其平臺。Binance最初針對美國的戰略側重于招攬零售客戶。在后期階段，Binance越來越依賴美國的人員和供應商，并積極培養有利可圖且具有商業重要性的“VIP”客戶，包括位于美國的機構客戶。

特斯拉、MicroStrategy和Block在本輪熊市中合計損失近25億美元:金色財經報道，根據特斯拉、MicroStrategy和Block的 BTC 持倉數據顯示，這三家公司在本輪熊市中已損失近 25 億美元，其中：

1、特斯拉持有 43,200 枚 BTC（相當于流通中的 2100 萬個比特幣總供應量的 0.206%）價值已下跌超 7 億美元；

2、Microstrategy 持有 129,218 枚 BTC（約占流通中比特幣總量的 0.615%）價值已損失接近 16 億美元；

3、Jack Dorsey 旗下支付公司 Block 持有 8,027 枚 BTC（約占流通中比特幣總量的 0.038%）價值已損失近 1.5 億美元。

MicroStrategy 首席執行官 Michael Saylor 此前在社交媒體上透露，該公司有 2.05 億美元的定期貸款，需要維持價值 4.1 億美元的抵押品，但 MicroStrategy 已經預測到波動性并構建了資產負債表以便在熊市中繼續 HODL。[2022/6/19 4:38:37]

4.被告忽視了適用的聯邦法律，同時鼓勵Binance的美國客戶基礎，因為這樣做對他們來說是有利可圖的。例如，根據Binance2020年8月的文件，該平臺從衍生品交易中賺取了6300萬美元的費用，約16%的賬戶由Binance確認為位于美國的客戶。到2021年5月，Binance從衍生品交易中賺取的月收入增加到了11.4億美元。Binance將商業成功置于遵守美國法律之上。

5.Binance故意掩蓋運營交易平臺的實體的身份和位置。例如，Binance的“使用條款”聲稱是與“Binance運營商”之間的合同，這個術語沒有具體含義。在相關時期，Binance在新加坡、馬耳他、迪拜和東京等地設有辦事處，但有意不披露其執行辦事處的位置。相反，趙長鵬表示Binance的總部是他隨時所在的地方，這反映了試圖逃避監管的故意策略。

6.趙長鵬、Lim和Binance的其他高級管理人員未能妥善監督Binance的活動，實際上還積極促使違反美國法律，包括協助和指導位于美國的客戶繞過Binance實施的合規控制。Binance及其高管、員工和代理人指導美國客戶使用虛擬專用網絡來掩蓋其位置；允許未提交身份和位置證明的客戶在宣布禁止此類行為后繼續在平臺上交易；并指導在美國的VIP客戶以新成立的空殼公司名義開設Binance賬戶，以逃避Binance的合規控制。

7.盡管Binance依賴位于美國的客戶來產生收入并為其各種市場提供流動性，但Binance從未在CFTC注冊過，并無視了美國金融市場的完整性和活力所需的聯邦法律，包括要求實施防止和檢測洗錢和恐怖主義融資控制的法律。

8.在相關時期，通過Binance平臺的運作，被告Binance在Lim和趙長鵬的協助下違反了CEA和法規的核心條款。

9.除非受到法院的限制和禁令，被告可能會繼續從事本訴訟中所述的行為和類似行為。

10.因此，CFTC根據《商品交易法》第6c條提起本訴訟，以制止被告的非法行為，并強制其遵守法律。此外，CFTC還尋求民事罰款和補救性附帶救

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